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广州从兴电子有限公司 BOSS营收稽查业务培训 广州从兴电子有限公司 2006-11-29 培训提纲 总体介绍 业务流程 概念诠释 系统操作 典型案例 答疑解惑 总体介绍 需求背景 SOX的要求 为什么需要稽核？——监管与统计 稽核的对象是什么？——营收款 当前开发的现状——两家开发商…… 稽核流程重点1. 稽核到工号（对于虚拟渠道才根据渠道来稽核，比如对银行代收、划扣等进行汇总稽核）2. 一直监控差异3. 采用录入调整数据、差异对冲数据达到调整差异的目的 基本概念描述 缴款概念描述 进帐概念描述 业务流程 现金缴款流程 缴款状态变更 缴款处理流程 流程回退时的操作？ 请参照前面的流程图。基本上回退的原则是：“从哪条路来的，就从哪条路回去”。有这么4种情况： 当营业员将填好的实缴款记录提交给营收员时，如果营收员觉得有问题，可以直接“交接退回”给该营业员。然后营业员要修改那条记录。 当营业员将填好的实缴款记录提交给营收员A，而A又“再次交接”给营收员B时，如果B觉得有问题，交接退回给的是A而不是营业员。 当营收员A生成了缴款单并提交给稽核员后，稽核员觉得有问题，“审核退回”给的是营收员A，然后A再“交接退回”给营业员修改或者上个营收员（如果是存在二次交接的话）；但如果A仍然觉得没有问题，那么可以再次生成缴款单（因为“审核退回”后原来的缴款单已经被删除了）。当然，营业员修改实缴金额后仍然要重新走一次流程。 各角色使用菜单的情况 各角色使用菜单的情况 各角色使用菜单的情况 各角色使用菜单的情况 各角色权限分配 权限控制点 业务重点难点解析（1） 业务重点难点解析（2） 业务重点难点解析（3） 业务重点难点解析（4） 业务重点难点解析（5） 业务重点难点解析（6） 业务重点难点解析（7） 业务重点难点解析（8） 典型案例实际操作 应收实缴时，如何调整差异 应收实缴，如何调整差异 昨日漏录入实缴款，但营收款又已经送银行了，今天还是否要补录 值班长负报表的情况 实缴缴款单金额（过夜资金） 审核、打印缴款单和送银行的问题 每天后台程序处理 应收概念描述 答疑解惑 何时启用应收调节？（一般不放权到营业点使用）----报表发生错误，且永远无法修复（即手工改报表），这时需要通过调节功能来调整应收金额，产生的调节表须交财务进行帐务处理----报表发生错误，能修复，但具体修复的时间已过本日，如1号报表错误，在3号重新修复了1号的报表，因1号的应收数按既定原则在营收稽核中不能做变动，只能在修复日3号填入相应的调节数。该类调节因为系统报表本身是正确的，产生的调节记录仅用于业务稽核 POS缴款流程 POS缴款流程 支票处理流程 支票状态变更图 支票处理流程 BOSS1.5中支票流程 总体模块关系 稽核结果统计逻辑 稽核结果统计逻辑 稽核结果统计逻辑 稽核结果统计逻辑 稽核结果统计逻辑 稽核结果统计逻辑 稽核结果概念描述 稽核菜单核数方法 稽核菜单核数方法 稽核菜单核数方法 稽核菜单核数方法 稽核菜单核数方法 稽核菜单核数方法 稽核菜单核数方法 答疑解惑 请大家踊跃提问 谢谢大家 The End POS的流程与现金的流程主要差异就是POS不需要打印缴款单。现金缴款所需要做的步骤，POS缴款都必须要做。并且POS是不应该有过夜资金的，因此营业厅每天都应该把所有的POS实缴都生成缴款单并且审核。这一步系统暂时无法做强制操作，需要通过业务规范来保证。 BOSS1.5中支票流程大部分是由华为那边完成，在这里说明一下从兴和华为的接口如何调用。 1、银行确认支票退票，华为将会调用从兴的进帐数据接口，调用两次接口，插入一正一负两条记录，支票到帐情况为退票。这个是江门公司的要求。 2、银行确认支票到帐，华为调用从兴的进帐数据接口，插入一条正常的进帐数据，进帐日期为银行进帐的时间，由于未办理业务所以进帐数据中的业务发生日和缴款日期都填操作当日。 3、营业员业务已办理后，华为调用从兴缴款数据接口，插入一条正常的缴款单数据，状态为已审核，业务发生日和缴款日期为业务当天。为了稽核结果的核对需要，同时插入一条营业员实缴款记录，状态也是已审核，为业务当天。 如果银行确认到帐（产生进帐数据）与营业员业务办理（产生缴款数据）不是同一天，则就会产生两天的稽核结果都不平，但是两天的差异加起来等于零的情况。 应收与实缴结果(业务发生日) 应收与实缴结果(自然日) 应收与缴款结果(业务发生日) 缴款与进帐稽核结果 应收与进帐稽核结果（业务发生日） 应收与进帐稽核结果（自然日） 业务发生日：也就是业务办理的日期，凡是基于业务发生日的稽核结果，不同时间点去查询可能会看到不同的结果。因为业务发生日所产生的金额随时都有可能被调整