中国反洗钱报告2008.doc

中国反洗钱报告2008 2007年中国反洗钱报告 2007年中国反洗钱报告(摘要) 2008年09月04日 16:55来源：中国人民银行网站 [发表评论] [推荐朋友] [关闭窗口] [打印本稿] 序 2007 年是中国反洗钱发展历史中的重要一年,标志着我国反洗钱制度的全面建立和实施。2007 年1 月1 日《中华人民共和国反洗钱法》开始生效，配套的反洗钱规章相继颁布实施；自2007 年10 月1 日起, 证券业和保险业开始正式报送大额交易报告和可疑交易报告，中国反洗钱监测分析系统逐步完善，监管领域不断拓宽；在反洗钱制度框架下，运用反洗钱手段破获了一批大案要案，反洗钱工作有效性明显提高。尤其值得庆贺的是，中国于2007年6 月28 日成为金融行动特别工作组(FATF)的正式成员，中国反洗钱工作得到国际社会的广泛认可。 2007 年是中国反洗钱工作走向成熟的一年，也是实现战略转折的关键之年。中国反洗钱工作在短短数年间经历了从起步到今天取得世人赞叹成绩的高速发展过程，一套符合中国国情的、较为完整的反洗钱法律、监管和组织机构的框架体系已经确立并不断完善，实现了从初期学习、探索、创新和调整阶段向全面、纵深发展阶段的战略转折。在制度方面，在强调与国际规范接轨的同时，立足国情，研究国际规则的本土化。在监管层面，在继续开展合规检查的同时，强调反洗钱监管工作的有效性以及以风险为本的监管理念。在反洗钱监测领域，现代化的反洗钱监测分析系统初步建立，分析资金异常流动和打击洗钱犯罪及其上游犯罪取得了可喜的进展。在机制建设方面，国内协调机制磨合日臻成熟，积极参与反洗钱国际合作以及履行国际义务和维护国家利益日益成为新的命题。展望未来，2008 年将是中国反洗钱工作的一个新起点。经过几年的实践，通过反洗钱手段预防和打击犯罪活动，维护金融稳定安全，维护社会公平正义，促进国民经济又好又快发展已成为反洗钱各部门和社会大众的共识。目前，反洗钱工作部际联席会议办公室已经着手研究中国反洗钱发展的战略规划，希望通过明确目标、制定措施、统筹协调，探索创建具有中国特色的“以防为主，从严执法”的有效的反洗钱模式，全面提高中国反洗钱工作的水平，提升中国反洗钱工作的国际影响力。 《中国反洗钱报告(2007)》的编写得到了最高人民法院、公安部、司法部、税务总局、海关总署、银监会、证监会、保监会的大力支持，增加了相关部门反洗钱工作进展情况的内容，从多个视角总结了中国反洗钱工作的整体情况，内容更为丰富、数据更为充实。我在此真诚感谢这些部门的支持，期待在未来的年报中有更多部门的参与，全面反映中国反洗钱工作的整体进展。中国人民银行副行长 苏宁 二○○八年八月 目录 第一章 中国反洗钱工作五年回顾.....................1 第二章 反洗钱法律制度建设.........................5 第三章 反洗钱协调机制.............................17 第四章 反洗钱监管.................................25 第五章 反洗钱监测分析和洗钱案件查处...............45 第六章 反洗钱国际合作.............................69 第七章 反洗钱宣传与培训调研.......................79 附录：略 专栏：略 第一章中国反洗钱工作五年回顾 2002 年，按照国务院要求，财政部、中国人民银行、公安部、外交部和国务院台办五部门联合上报，请示参与国际反洗钱合作，从此拉开了中国建立反洗钱制度的序幕。根据国务院决定，中国人民银行于2003 年着手承担国家反洗钱协调工作，以中国人民银行颁发的三个反洗钱规章为标志，正式开始要求金融机构全面遵守反洗钱规定和履行反洗钱义务。 2003 年至2007 年短短五年间，中国反洗钱工作遵守国际标准，立足中国国情、借鉴国外经验，从无到有，以令国际反洗钱组织赞叹的高效率确立了中国反洗钱法律、监管和组织机构的基本框架，在法律体系、组织机构、制度安排和国际合作等方面取得了世人瞩目的成绩，建立起了较为完整的反洗钱制度。在法律体系方面，全国人大在2001 年和2006 年两次修订《中华人民共和国刑法》(以下简称《刑法》)，目前已经形成了以第一百九十一条所规定内容为特定洗钱罪和以第三百一十二条所规定内容为普通洗钱罪以及包含第三百四十九条所规定与清洗毒品相关的犯罪在内的核心规定，覆盖了主要的洗钱行为，基本实现了与洗钱行为刑罚化国际标准的接轨。全国人大于2006 年10 月审议通过中国第一部关于反洗钱工作的专门法律《中华人民共和国反洗钱法》(以下简称《反洗钱法》)，确立了中国反洗钱行政管理体制，规定了金融机构的反洗钱义务。 在组织机构方面，为了