中国中材国际工程股份有限公司信息披露管理制度（四届十五.PDF

中国中材国际工程股份有限公司信息披露管理制度 （四届十五次董事会修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强中国中材国际工程股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）信息披露工作的管理，确保信息披露的真实、准 确、完整与及时，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合 法权益，规范公司信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券 法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司信息披 露直通车业务指引》等法律法规及公司章程的有关规定，结合公司实 际情况，特制定《中国中材国际工程股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称“本制度”）。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、 交易量或投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息， 及证券监管机构要求披露的其他信息。信息披露是指将此类信息按照 规定的时限、在规定的媒体上、以规定的方式向社会公众进行公布， 并及时报送证券监管部门备案。上海证券交易所信息披露直通车（以 下简称“直通车”），是指公司按照规定，通过上交所信息披露系统自 行登记和上传信息披露文件，并直接提交至上海证券交易所网站 （ ）及其他指定媒体进行披露的信息披露方 式。 第三条 公司信息传递与披露的基本原则为： （一）公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚 1 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （二）公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行 职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的， 应当在公告中作出相应声明并说明理由。 （三）在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该 信息，不得利用该信息进行内幕交易。 （四）公开披露的信息必须在第一时间将公告文稿和相关备查文 件报送上海证券交易所（以下简称“上交所”），并刊登于中国证券监 督管理委员会（以下简称中国证监会）指定报刊和上交所网站。 在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得 以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务， 不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 （五）公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国证 监会江苏监管局，并臵备于公司住所供社会公众查阅。 第四条 公司及其董事、监事、高级管理人员、总部各部门以及 各子、分公司负责人、持股 5%以上股东及其他负有信息披露义务的人 员和部门应当严格按照本制度规定的程序和要求进行信息报送、披露， 遵守公司信息管理和披露方面的规定。 第二章 信息披露管理制度的制定、实施与监督 第五条 公司董事会办公室为本公司负责信息披露的日常管理部 门。信息披露管理制度由董事会办公室制订，并提交公司董事会审议 通过。 第六条 在董事会审议通过后的五个工作日内，公司应当将经审 2 议通过的信息披露管理制度向中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）江苏监管局和上交所备案，并同时在上交所网站上披露。 第七条 公司信息披露管理制度由公司董事会负责实施，公司董 事长作为实施信息披露事务管理制度的第一责任人，董事会秘书负责 具体协调。 第八条 公司信息披露管理制度由公司监事会负责监督。监事会 应当对信息披露事务管理制度的实施情况进行定期或不定期检查，对 发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，并根据需要要求董事 会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上交所报告。 经上交所形式审核后，发布监事会公告。 第九条 公司对信息披露事务管理制度作出修订的，应当重新提 交公司董事会审议通过，并履行本制度第六条规定的报备和上网程序。 第三章 信息披露的内容 第十条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、 上市公告书、定期报告和临时报告等。