第一章金融市场体系.ppt

第三节 中国多层次资本市场 五、场外交易市场 （一）场外交易市场的定义 （二）场外交易市场的特征 1.是一个分散和无形的市场 2.采取做市商制度 3.拥有众多证券品种和证券经营机构 4.议价方式 5.管理相对宽松 第三节 中国多层次资本市场 五、场外交易市场 （三）场外交易市场的功能 1.拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境 2.为不能在证券交易所交易的证券提高流通的场所 3.提供风险分层的金融资产管理渠道 第三节 中国多层次资本市场 六、主板、中小板、创业板的概念 七、上市公司的类型和管理规定 （一）股票型上市公司 1.股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行 2.公司股本总额不少于人民币3000万元 3.公开发行的股份占股份总数25%以上；股本超过4亿元的，向社会公开发行不少于10% 4.公司最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 5.开业时间3年以上，最近3年连续盈利； 6.证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件 第三节 中国多层次资本市场 七、上市公司的类型和管理规定 （二）债券型上市公司 1.已经公开发行公司债券 2.公司债券的期限1年以上 3.公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元 4.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 第三节 中国多层次资本市场 八、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定 九、私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念和特点 （一）私募基金市场 （二）区域股权市场 （三）券商柜台市场 （四）机构间私募产品报价与服务系统 课堂练习 第1题金融期货的交易制度主要包括（）。 Ⅰ.集中交易制度 Ⅱ.大户报告制度 Ⅲ.限仓制度 Ⅳ.每日价格波动限制及断路器规则 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 B 第2题基金招募说明书说明了基金的（）。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.销售渠道 Ⅲ.申购和赎回方式 Ⅳ.收益分配方式 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 D 课堂练习 第3题我国1981年后发行的国债品种有（）。 Ⅰ.储蓄国债 Ⅱ.记账式国债 Ⅲ.凭证式国债 Ⅳ.人民胜利折实公债 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 A 第4题重要法律法规的变动，对金融市场的影响，属于（）。 Ⅰ.宏观经济风险 Ⅱ.系统性风险 Ⅲ.流动性风险 Ⅳ.信用风险 A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 C 课堂练习 第5题我国发行的国际债券品种主要有（）。 Ⅰ.政府债券 Ⅱ.金融债券 Ⅲ.可转换公司债券 Ⅳ.熊猫债券 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 A 第6题金融衍生工具市场的作用包括（）。 Ⅰ.促进了资本垄断的形成 Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高 Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系 Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 D 课堂练习 第7题作为国际支付手段的外汇应具备（）。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性 Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 A 第8题基金托管人的职责包括（）。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 D 课堂练习 第9题金融租赁是指出租人收取一定租金，让渡一个时期固定资产（）的交易。 Ⅰ.所有权 Ⅱ.占有权 Ⅲ.使用权 Ⅳ.收益权 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 C 第10题独立衍生工具的特征包括（）。 Ⅰ.与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求较多的初始净投资 Ⅱ.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系 Ⅲ.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资 Ⅳ.在未来某一日期结算 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【正确答案】 C 课堂练习 第11题下列行为中，可能引发操作风险的有（）。 Ⅰ.员工操作失误 Ⅱ.系统存在缺陷 Ⅲ.物价水平波动 Ⅳ.外部事件的影响 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.