附件一质量管理体系随机抽查检查项和检查内容.doc

附件一：质量管理体系随机抽查检查项和检查内容 类别 检查项 检查内容 1 管理要素 —— 1.1 资质单位基本情况 对资质单位的基本信息进行采集，包括资质单位名称、所属系统、资质单位法人证书、工商营业执照、测绘资质证书、成立日期、办公地址、人员规模等。 对资质单位质量管理体系建立信息进行采集，包括质量管理体系认证情况及证书、质量管理体系建立年度及运行周期、质量管理体系的质量方针和质量目标等。 是否通过省级测绘地理信息行政主管部门考核。 1.2 资质单位机构与人员情况 对资质单位机构建设情况进行检查，甲级测绘资质单位是否设立质量管理和质量检查机构。 对资质单位关键岗位设置情况进行检查，包括技术负责人、质量负责人、质量检查人员、项目负责人等关键岗位的任职资格、岗位职责、人员数量等，检查技术和质量负责人等关键岗位是否按照《测绘地理信息质量管理办法》的要求由注册测绘师充任。 对资质单位从事本单位测绘地理信息业务范围的人员能力建设情况进行检查，包括人员教育培训与考核、能力确认、日常监督等。 1.3 制度建设与落实情况 对资质单位质量责任制情况进行检查。 对资质单位建立质量奖惩制度和奖惩记录情况进行检查。 对资质单位建立合同评审制度进行检查，确保具有满足合同要求的实施能力情况。 对资质单位质量信息征集机制建设与落实情况进行检查，包括客户沟通、客户满意度调查、客户反馈信息登记处理等服务客户活动。 1.4 仪器设备管理与使用情况 对资质单位管理与使用与本单位测绘地理信息业务范围有关的仪器设备的情况进行检查，包括仪器设备的台账和状态记录、仪器设备检定证书、仪器设备维护及记录、软件鉴定或测试报告及记录等。 1.5 标准规范管理与使用情况 对资质单位管理与使用与本单位测绘地理信息业务范围有关的标准规范的情况进行检查，包括标准规范的受控状态、现行有效、唯一性标识，标准规范的登记、发放、借阅、作废、回收记录以及标准查新工作等。 1.6 合格供应方管理 对符合分包条件且有分包需求的资质单位，对其管理合格供应方/分包方的情况进行检查，包括对外部提供产品和服务的供应方选择、评价与管理等。 1.7 持续改进机制 对资质单位实施持续改进机制的情况进行检查，包括发现不符合或潜在不符合情况及记录，纠正措施、预防措施执行情况及记录，持续改进措施及记录等。 2 技术要素 随机抽取资质单位已交付的一个生产项目，检查该项目生产过程的质量控制情况。 2.1 合同评审 对资质单位合同评审执行情况及合同评审记录的真实、客观、合理等情况进行检查。 2.2 技术设计 对资质单位技术设计书情况进行检查。 技术设计是否在必要时进行了验证。 2.3 生产管理 对资质单位执行项目的生产计划、任务书、项目资源配备、项目进度情况等进行检查。 2.4 技术管理 对生产任务实施前进行技术人员培训或技术交底情况进行检查。 对生产任务实施过程中技术问题处理流程、方式与记录等情况进行检查。 对生产任务技术总结情况进行检查。 2.5 质量管理 对资质单位实施“两级检查”的情况进行检查，包括检查内容、检查比例、检查方式。 对“两级检查”记录的完整性、规范性进行检查。 对最终检查报告的符合性进行检查。 对“两级检查”中发现问题处理与整改情况进行检查。 2.6 仪器设备 对项目中所使用仪器设备的检定有效情况进行检查。 2.7 交付与维护 对项目完成后的交付及交付后维护活动进行检查。