KYC 客户投资问卷暨投资风险承受度测试分析记录表.pdf

KYC 客戶投資問卷暨投資風險承受度測試分析記錄表 客戶姓名 身分證/統一編號 出生日期 性　　　別 服務單位 聯絡電話 (夜) (日) (行動) E-MAIL 戶籍地址 通訊地址 ＊以上資料異動時，請另填寫基本資料變更單。本問卷有效期限一年，本行將依台端所填資料進行客戶投資屬性及投資風險 承受度等級評估，請具實填答所列問題，以免影響評估結果。 壹、個人基本資料 Q1 您的教育程度： 1.不識字 2.國小 3.國中 4.高中職 5.大專 6.碩士 7.博士 Q2 您的婚姻狀況： 1.未婚 2.已婚 3.喪偶 4.離婚 Q3 您的子女人數： 1.0人 2.1人 3.2人 4.3人 5.超過3人 Q4 您是否具有下列身份：（可複選） 1.否 2.低收入戶 3.領有身心障礙手冊者 4.長期失業 Q5 您的職業別： 1.農林漁牧 2.礦業、土石業 3.製造業 4.水電煤氣 5.營造業 6.商業 7.運輸、倉儲 8.通訊 9.金融保險、工商服務 10.社會團體、個人服務 11.軍公教、公營事業 12.學生 13.餐旅 14.新聞廣告 15.衛生保健 16..娛樂、職業運動 17.家管 18.資訊 19.其他 20.專業人士(會計師、律師、醫師等) 21.退休 22.無 Q6 您的職稱/職務： 1.負責人 2.高階主管 3.中階主管 4.一般員工 5.其他 第 1 頁/共 3 頁 Q7 您是否從事以下行業：（可複選） 1.否 2..國防武器或戰爭設備相關行業 3.賭場或賭博相關行業 4.證券/期貨仲介/經紀商 5.珠寶商、銀樓 6.政治人物/軍警/媒體/法務相關 7.任何現金密集之非銀行單位：當舖、金融代辦中心等