关于四川九洲电器集团有限责任公司2011年度第一期.PDFVIP

四川道融民舟律师事务所 关于四川九洲电器集团有限责任公司 2011 年度第一期 中期票据发行 之 法 律 意 见 书 四川道融民舟律师事务所 关于四川九洲电器集团有限责任公司 2011 年度第一期 中期票据发行之 法 律 意 见 书 致：四川九洲电器集团有限责任公司 四川道融民舟律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以 下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受四川九洲电器集团有限责 任公司（以下简称“公司”或“发行人”）委托，就发行人本次发行2011年度第 一期中期票据（以下简称“本次发行”）担任发行人的特聘专项法律顾问，并根 据发行人的授权为发行人本次发行出具法律意见书。 本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信 息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以 下简称“《募集说明书指引》”）以及其他相关的法律、法规和规范性文件等的规 定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 本所律师声明： 1.本所律师依据相关法律、法规、规章、规范性文件的有关规定、本法律意 见书出具日以前发生的事实和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协 会”）颁布的《中介服务规则》的要求制作本法律意见书，并对本法律意见书的 真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 2.发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的 原始书面材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供材料的真实、完整、准确、 无重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原件一致。 3.在本所进行合理核查的基础上，对于对出具本法律意见书至关重要而又无 法得到独立的证据支持的事实，或者基于本所无法做出核查及判断的重要事实， 本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见做出 判断。 2 4.本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责精神和诚实信用原 则，对发行人本次发行申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的验证，保 证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 5.本所仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、信用评 级等发表评论。本所在法律意见书中对有关会计报表、审计报告和信用评级报告 中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出 任何明示或暗示的保证。 6.本所同意发行人部分或全部在本次发行的《募集说明书》中引用本法律意 见书