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中国中车 ·2015 年年度股东大会 嘉源·法律意见书 HTTP ： . - . 北京 上海 深圳 香港 WWW JIAYUAN LAW COM BEIJING SHANGHAI SHENZHEN HONGKONG 致：中国中车股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于中国中车股份有限公司 二Ｏ一五年年度股东大会的法律意见书 嘉源 （2016 ）-04-097 受中国中车股份有限公司 （以下简称“公司”）委托，北京市嘉源律师事务 所（以下简称 “本所”）指派律师出席了公司2015 年年度股东大会，并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称“《股东大会规则》”）等规定以及《中国中车股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”），就公司本次股东大会的召集、召开程序，出席 会议人员资格以及会议表决程序等所涉及的有关法律问题出具见证意见如下： 一、会议的召集、召开程序 1、2016 年3 月29 日，公司第一届董事会第十二次会议决议召开本次股东 大会。 2、公司于2016 年4 月28 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会会议通知公告，于 2016 年4 月27 日在香港联合交易所有限公司网站上发出了本次股东大会会议通 知公告。公告载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、出席会议股东的登 1 中国中车 ·2015 年年度股东大会 嘉源·法律意见书 记办法、联系人等。 3、2016 年5 月30 日，公司控股股东中国中车集团公司以书面方式向公司 董事会发出《关于提请增加中国中车股份有限公司2015 年年度股东大会临时提 案的函》，提请在本次股东大会上增加 《关于中国中车股份有限公司非公开发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。该等临时提案内容已于2016 年5 月27 日经 公司第一届董事会第十四次会议审议通过。 4、公司于2016 年5 月31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站、于2016 年5 月30 日在香港联合交易所有 限公司网站上刊登公司2015 年年度股东大会增加临时提案的公告，公告本次股 东大会增加临时提案的相关事项及增加临时提案后股东大会的有关情况。 5、公司于2016 年6 月8 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站上发出了本次股东大会的提示性公告。 6、本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行。其中，公司 通过上海证券交易所网络投票系统向公司A 股股东提供网络形式的投票平台。 7、通过上海证券交易所网络投票系统进行网络投票的时间为：通过交易系 统投票平台投票，2016 年6 月16 日9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通 过互联网投票平台投票，2016 年6 月16 日9:15-15:00。 8、2016 年6 月16 日14 时，本次股东大会现场会议在北京市海淀区板井路 69 号世纪金源大饭店二层第九会议室举行。会议由公司董事长崔殿国先生主持。 综上，本所认为： 本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《股东大会规则》及 《公司章程》之规定。 二、出席会议的人员资格 1、截至2016 年6 月6 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公 2 中国中车 ·2015 年年度股东大会 嘉源·法律意见书 司上海分公司登记在册的公司A 股股东 （包括沪股通股票股东）有权出席本次股