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东财《基金管理》在线作业一 一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。） 1. （ ）基金没有赎回压力，基金经理可以根据预先设定的投资计划进行长期投资和金额投资。 . 封闭式 . 开放式 . 公司型 . 契约型 正确答案： 2. 单只基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的（ ）。 . 5‰ . 10% . 15% . 20% 正确答案： 3. ETF的认购方式不包括（ ） 。 . 场内现金认购 . 场外现金认购 . 组合证券认购 . 以上都不是 正确答案： 4. 基本分析以否定（ ）为前提。 . 弱势有效市场 . 半强势有效市场 . 强势有效市场 . 无效市场 正确答案： 5. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。 . 1 . 2 . 3 . 4 正确答案： 6. （ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。 . 事件异常 . 日历异常 . 公司异常 . 会计异常 正确答案： 7. 在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。 . 30 . 60 . 90 . 120 正确答案： 8. 基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。 . 投资能力 . 管理能力 . 稳健性 . 风险态度 正确答案： 9. 道氏理论认为（ ）是最重要的价格。 . 开盘价 . 收盘价 . 全天最高价 . 全天最低价 正确答案： 10. 保本基金从本质上讲是一种（ ）。 . 股票基金 . 货币市场基金 . 混合基金 . 保本基金 正确答案： 11. 基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于（ ）人民币。 . 8000万元 . 1亿元 . 12000万元 . 15000万元 正确答案： 12. 当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 . 2 . 3 . 4 . 5 正确答案： 13. （ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。 . 股票基金 . 货币市场基金 . 混合基金 . 保本基金 正确答案： 14. 依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担 。 . 基金管理公司 . 基金托管人 . 投资管理公司 . 基金发起人 正确答案： 15. 动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。 . 短期 . 中期 . 长期 . 不确定 正确答案： 东财《基金管理》在线作业一 二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。） 1. ( )是组合管理的基本目标。 . 消除风险 . 分散风险 . 最大化股东利益 . 最大化投资收益 正确答案： 2. 关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。 . 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略 . 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标 . 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期 . 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作 正确答案： 3. 按照公司成长性划分，可以将股票分为（ ）。 . 增长类股票 . 非增长类（收益类）股票 . 收益类股票 . 非收益类股票 正确答案： 4. 基金注册登记机构是指负责基金（ ）业务的机构 。 . 登记 . 存管 . 清算 . 交收 正确答案： 5. 基金托管人对会计核算进行复核的主要内容是基金账务的复核以及（ ）。 . 基金头寸的复核 . 基金资产净值的复核 . 基金财务报表的复核 . 基金费用与收益分配的复核 正确答案： 6. 计算债券投资组合的收益率的方法有（ ） 。 . 加权平均投资组合收益率 . 算术平均投资组合收益率 . 投资组合内部收益率 . 投资组合平均收益率 正确答案： 7. 后台管理系统应当符合以下规定（ ） 。 . 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 . 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 . 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 . 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式，为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息 正确答案： 8. 代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。 . 银行 . 证券公司 . 保险公司 .