高新发展：2011年第一次临时股东大会的法律意见书 2011-01-29.pdf

四川恒成律师事务所 关于成都高新发展股份有限公司2011年第一次临时股东大会 的法律意见书 致：成都高新发展股份有限公司 四川恒成律师事务所（以下简称“本所”），接受成都高新发展股份有限公司（以下简称 “公司”）委托，指派本所律师出席公司于2011年1月28日召开的2011年第一次临时股东大会 （以下简称“本次大会”），对本次大会的相关事项进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师出席了本次大会，审查了公司提供的有关本次大会各项议 程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。 在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提交的文件和所作的说 明是真实的，并已经提供本法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言， 有关副本材料或复印件与原件一致。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东 大会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、其它相关法律、法规、规范性文件 及公司章程的规定，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，出具法律意 见如下： 一、关于公司本次大会的召集和召开程序 1、本次大会由公司董事会提议并召开，公司已于2011年1月12日在《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网（ ）刊载了《成都高新发展股份有限公司关 于召开2011年第一次临时股东大会的通知》。 上述会议通知将本次大会的召开会议基本情况、会议审议事项、会议登记方法、参加网络 投票的具体操作流程等事项进行了公告。 2、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会于 2011年 1 月 28日下午 2点30分在公司会议室召开了现场会议，会议由股份公司董事长平兴先生主持。 股份公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统提供了网络投票平台。 其中，通过 深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2011年 1月 28日9:30—11:30，13:00 —15:00;通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为:2011年 1月 27日 15:00至 2011年1月 28日 15:00期间的任意时间。 1 经本所律师审查，本次大会的召集和召开程序符合法律、法规、规范性文件及公司章程的 规定。 二、关于出席本次大会人员的资格、召集人的资格 本次股东大会由股份公司董事会负责召集召开。本次股东大会的股权登记日为2011 年 1 月 19日。经本所律师核查了出席现场会议股东或股东授权代表的有效证明文件，出席本次股 东大会现场投票的股东、股东授权代表共七人，所持有或代表的股份总数为5429.315万股，占 公司有表决权股份总数的21948万股的24.74%;根据网络投票系统统计数据，参与本次股东大会 网络投票的股东124人，代表股份464.0439万股，占股份公司股份总数的2.114288%。经统计， 参加本次股东大会现场会议及通过网络投票系统投票的股东及股东授权代表共计131人，代表 公司股份5893.3589万股，占股份公司股份总数的26.85146%。 出席本次大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员、见证律师、会议工作人员。 经本所律师审查，出席本次大会的人员资格及召集人的资格符合法律、法规、规范性文件 及公司章程的规定，合法有效。 三、本次股东大会审议事项 本次股东大会审议了如下事项: （一）《关于为成都聚友网络股份有限公司平移债务提供担保的预案》； （二）《关于为成都倍特药业有限公司贷款继续提供担保的预案》。 本所律师经审查后认为:本次股东大会审议事项与会议通知中列明的事项完全一致，未对 会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。 四、关于本次股东大会的表决程序及表决结果 1、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。出席本次股东大会现 场会议的股东及授权代表以记名表决的方式进行了表决，股份公司通过深圳证券交易所交易系 统和互联网投票系统提供网络投票平台，网络投票结束后，网络投票系统公司向股份公司提供 了本次网络投票的投票权总数和统计数。 2、本次股东大会投票表决结束后，股份公司