深赤湾A：2009年度李悟洲独立董事述职报告 2010-04-10.pdfVIP

深圳赤湾港航股份有限公司 2009 年度李悟洲独立董事述职报告 本人于2008年5月经深圳赤湾港航股份有限公司（以下简称“公司”） 股东大会选举，出任公司独立董事。根据 《公司法》、《关于在上市公司 建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》和公司《章程》及 《独立董事工作制度》的有关规定，在2009年度工作中，本人忠实履行独 立董事职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司和全体投资者的 利益，对董事会的科学决策起到了重要的作用。现将2009年度本人履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、 出席会议情况 报告期内，本人应参加董事会现场及通讯方式会议九次，实际参加九 次会议。参会期间，认真审议相关议案，积极参加讨论并发表意见。 报告期内，本人应参加股东大会两次，实际参加两次会议，并在会议 上作了2008年度述职报告。 二、 发表独立意见情况 报告期内，本人对公司发生的凡需要独立董事发表意见的如《关于公 司2008年度内部控制自我评价报告》、 《关于公司2009年度日常关联交易 报告》等年度报告相关事项、关于转让全资子公司深圳市赤湾东方物流有 限公司100%股权及关于签署西部港区集中查验中心资产使用协议等关联 交易事项、关于为全资子公司的银行授信额度提供担保等相关重大事项进 行了认真的审核，并按相关规定发表了书面的独立董事意见。 三、 董事会各委员会履职情况 作为董事会提名、薪酬与考核委员会及董事会战略委员会委员，在报 告期内，按照公司董事会各委员会工作细则及独立董事工作制度的相关要 求，本人认真履行了各委员会委员职责，对董事会负责并积极汇报工作。 具体工作如下： 1. 在提名、薪酬与考核委员会的履职情况 2009年4月8日下午两时，参加了第六届董事会提名、薪酬与考核委员 会2009年度第一次会议，审议了《2008年度董事会提名、薪酬与考核委员 会履职情况报告》和《关于2008年度董事、监事和高级管理人员薪酬情况 的报告》。 1 2. 在战略委员会的履职情况 2009年4月8日下午两点三十分，参加了第六届董事会战略委员会2009 年度第一次会议，审议了《董事会战略委员会2008年度履职情况报告》和 《2009年-2013年公司五年业务发展规划》，并对事关公司中长期发展战 略的多项投资方案和资产经营项目进行了研究并提出了建议。 四、 年报披露期间履职情况 根据中国证监会、深交所有关规定和公司 《独立董事工作制度》等规 程，本着勤勉尽责的原则切实履行义务，全程关注公司2008年年度报告编 制及披露工作，具体履职情况如下： 年审会计师进场审计前，与年审会计师沟通审计工作小组的人员构 成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重 点；审阅财务总监提交的本年度审计工作安排及其它相关资料。听取公司 管理层对公司本年度财务状况和经营成果的汇报，对公司进行实地考察。 年审会计师出具初步审计意见后，召开董事会审议年报前，与会计师 见面沟通初审意见。在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、 必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。 五、 其他工作情况 1. 无提议召开董事会的情况 2. 无提议召开临时股东大会的情况 3. 无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况 2010年，本人将一如既往，深入了解公司经营情况，利用自己的专业 知识和经验为公司发展提供更多具有建设性的意见，为提高董事会决策科 学性，为公正客观地维护广大投资者特别是中小投资者利益，为促进公司 稳健发展，发挥积极作用。 特此报告。 独立董事：李悟洲 二〇一〇年四月八日 2