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整合管理体系内审员培训 审 核 部 分 1.1.3 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。 1.1.4 职业健康安全管理体系审核 为获得组织职业健康安全管理体系审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。 1.1.5 质量、健康、安全与环境管理体系审核 客观地获取可验证证据并予以评价及独立、系统地形成文件的过程，以确定： a) 质量、健康、安全与环境管理体系及 其结果是否符合审核准则； b)该体系是否有效地实施； c)该体系是否适合于质量、健康、安全与 环境的方针和目标。 1.3 内审、外审、管理评审的区别 1.3.1 内审与外审的区别 1.3.2 内审与管理评审的区别 1.4 质量管理体系审核的类型 3.按第三方认证的性质分: a)管理体系认证的体系审核 b)产品质量认证的体系审核 4. 特殊情况下: a)结合的审核 b)联合审核 1.4.1第一方审核 准则： a) GB/T19001标准 GB/T24001标准 GB/T28001标准 b)管理体系文件 c)有关的法律、法规 d)质量计划、合同及其它 1.4.2 第二方审核的目的和准则 2. 准则 a)顾客的要求(合同签定前) b)合同(签定后) c)有关的法律、法规 d)供方的质量管理体系文件 1.4.3 第三方审核(认证审核)的目的和准则 准则: 1. GB/T19001 、GB/T24001、 GB/T28001标准 2. 受审核方的管理体系文件 3. 有关法律、法规 4. 其它 2.1 审核原则2.1.1 与审核员本身有关的原则 1.???道德行为：职业的基础 这项原则是对一名合格的审核员的基本要求。诚 实、正直、严谨、保守机密。 2.???公正表达：真实、准确地报告的义务 这项原则是每个审核员（组）应尽的义务。 3.???敬业：在审核中勤奋并具有判断力 必需的专业能力、勤恳的工作态度、判断力， 是审核员应具备的能力。 2.1.2 与审核的独立性、系统性有关的原则 1. 独立性：审核的公正性和审核结论的 客观性的基础 2. 基于证据的方法：是取得可信的和可再 现的审核结论的基础 2.2 审核方案 审核方案管理流程图： 2.2.1 审核方案的管理 2.2.1.1内审审核方案目标 确定内审审核方案的目标时应考虑的因素： 1）? 管理的重点项目 2）? 商业意图 3）? 管理体系要求 4）? 顾客、法律、法规、合同要求，其他 相关方要求 5）? 对供方评价要求 组织的风险 2.2.2内审审核方案的范围与程度 内审审核方案的内容受下列因素影响： 1）每次审核的范围、目标和持续时间 2）进行内部审核的频次、审核活动的数量、重 要性和相似性以及场所大小与数量 3）标准、法律法规及合同要求及其他审核准则 4）认证/注册的要求 5）前几次审核结果以及上一次审核方案评审结果 6）语言、文化和社会因素 7）相关方的关注点 组织及其运行的重大变化 2.2.3 审核方案的职责、资源和程序 1）职责 a) 内审审核方案管理人员的职责 b) 对内审审核方案管理人员的能力要求 c) 对内审审核方案管理人员的授权 2) 内审审核方案的资源 a) 所需资源的类型 b) 识别和提供资源时应当考虑的内容  3) 内审审核方案的管理程序 a)?审核策划和日程安排 b)?保证审核员和审核组长的能力 c)??选择适当的审核组并分配其任务和职责 d)??实施审核 e)? 适用时，实施审核后续活动 f)??保持审核方案的记录 g)??监视审核方案的业绩和有效性 h)?向最高管理者报告审核方案的总体实现情况  2.2.4 内审审核方案的实施 内审审核方案的实施过程中应涉及以下活动： 1）向与审核活动有关的各部门及人员沟通