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关于浙江优森软件股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”、“主办券商”）作为推荐浙 江优森软件股份有限公司（以下简称“优森股份”、“拟挂牌公司”或“公司”） 股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，收到贵公司关于浙江优森软 件股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见。财通证 券会同拟挂牌公司及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员所提出的 问题进行了认真落实，并在本回复的基础上，结合主办券商的督查审核机制，形 成了反馈督查报告。 除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具 有相同含义，涉及对《公开转让说明书》修改的已用楷体加粗标明。 1 / 161   目录 第一部分 公司一般 4  第二部分 特有问题 4  1.企业特色分类 4  2.产业政策 5  3.行业空间 8  4.公司特殊问题 8  5.披露文件的格式问题 38  附件 1: 公司一般问题 44  1．合法合规 44  1.1 股东主体适格 44  1.2 出资合法合规 45  1.3 公司设立与变更 47  1.3.1 公司设立 47  1.3.2 股本变化 50  1.4 股权 52  1.4.1 股权明晰 52  1.4.2 股权变动与股票发行合法合规 53  1.4.3 子公司股票发行及股权转让合法合规 54  1.5 控股股东与实际控制人 54  1.5.1 控股股东、实际控制人认定 55  1.5.2 控股股东与实际控制人合法合规 56  1.6 董监高及核心员工 57  1.6.1 董事、监事、高管任职资格 57  1.6.2 董事、监事、高管合法合规 59  1.6.3 竞业禁止 60  1.6.5 董事、监事、高管重大变化 61  1.7 合法规范经营 61  1.7.1 业务资质 62  1.7.2 环保 64  1.7.3 安全生产 67  1.7.4 质量标准 68  1.7.5 公司或其股东的私募基金备案 70  1.7.6 公司违法行为 71  1.7.7 其他合规经营问题 72  1.7.8 未决诉讼或仲裁 72  2.公司业务 73  2.1 技术与研发 73  2.2 业务情况 75  2.2.1 业务描述 75  2 / 161   2.2.2 商业模式 76  2.2.3 重大业务合同 77  2.3 资产 77  2.3.1 资产权属 77  2.3.2 知识产权 81  2.4 人员、资产、业务的匹配性 82  3 ．财务与业务匹配性 84  3.1 公司收