湖北瑞通天元律师事务所关于2017年第一期武汉地铁集团有限公司可续期公司债券发行的法律意见书.pdfVIP

湖北瑞通天元律师事务所 关于2017 年第一期武汉地铁集团有限公司 可续期公司债券发行的法律意见书 关于2017 年第一期武汉地铁集团有限公司 湖北瑞通天元律师事务所 可续期公司债券发行的法律意见书 目录 第一部分 引 言 3 一、出具法律意见书的依据3 二、释义3 三、本所律师声明事项5 第二部分 法律意见书正文 6 一、本期债券发行的批准和授权6 二、发行人本期债券发行的主体资格7 三、本期债券发行的实质条件9 四、发行人的设立、股东及实际控制人 14 五、发行人的独立性 17 六、发行人业务及资信状况21 七、关联交易及同业竞争23 八、发行人的主要财产25 九、发行人的重大债权债务27 十、发行人的重大资产变化29 十一、发行人的税务31 十二、发行人的环境保护32 十三、发行人的募集资金运用32 十四、诉讼、仲裁及行政处罚33 十五、发行人募集说明书法律风险的评价33 十六、律师认为应该说明的其他问题34 十七、关于本期债券发行的总体结论性意见37 2 关于2017 年第一期武汉地铁集团有限公司 湖北瑞通天元律师事务所 可续期公司债券发行的法律意见书 湖北瑞通天元律师事务所 关于2017 年第一期武汉地铁集团有限公司 可续期公司债券发行的法律意见书 鄂瑞天律字[2017]第0147 号 第一部分 引 言 一、出具法律意见书的依据 根据武汉地铁集团有限公司（以下简称“武汉地铁集团”或“发行人”）与湖北 瑞通天元律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务协议》，本所作 为2017 年第一期武汉地铁集团有限公司可续期公司债券（以下简称“本期债券”） 发行之专项法律顾问。 根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《企业债券 管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》 （发改财金〔2004 〕1134 号）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、 简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金〔2008 〕7 号）、《国务院关于 加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（国发〔2010 〕19 号）、《国 家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有 关问题的通知》（发改办财金〔2010 〕2881 号）、《国家发展改革委办公厅关 于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》（发改办财金〔2012 〕3451 号）、《国家发展改革委办公厅关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知》 （发改办财金〔2013 〕957 号）、《关于试行全面加强企业债券风险防范的若干 意见的函》、《国家发展改革委办公厅关于充分发挥企业债券融资功能支持重点 项目建设促进经济平稳较快发展的通知》（发改办财金〔2015 〕1327 号）等相 关法律、法规及规范性文件之规定，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，出 具本法律意见书。 二、释义 3