挂牌申请文件地第一次反馈意见.PDFVIP

关于天津海易通供应链股份有限公司 挂牌申请文件的第一次反馈意见 天津海易通供应链股份有限公司并招商证券股份有限公司: 现对由招商证券股份有限公司 （以下简称“主办券商”） 推荐的天津海易通供应链股份有限公司 （以下简称“公司”） 及其股票在全国中小企业股份转让系统 （以下简称“全国股 转系统”）挂牌并公开转让的申请文件提出反馈意见，请公司 与主办券商予以落实，将完成的反馈意见回复与主办券商内 核/质控部门编制反馈督查报告 （模板见附件一），通过全国 股转系统业务支持平台一并提交。 一、公司特殊问题 1、请公司说明报告期初至申报审查期间，公司是否存在 控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的情形，若 存在，请公司披露资金占用情况，包括且不限于占用主体、 发生的时间与次数、金额、决策程序的完备性、资金占用费 的支付情况、是否违反相应承诺、规范情况。 请主办券商、律师及会计师核查前述事项，并就公司是 否符合挂牌条件发表明确意见。 2、请主办券商及律师按照《关于对失信主体实施联合惩 1 / 16 戒措施的监管问答》核查并说明：（1）申请挂牌公司及法定 代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人 员，以及控股子公司是否为失信联合惩戒对象，公司是否符 合监管要求，主办券商及律师是否按要求进行核查和推荐； （2）前述主体是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、 产品质量、税收违法和其他领域各级监管部门公布的其他形 式“黑名单”的情形，结合具体情况对申请挂牌公司是否符 合“合法规范经营”的挂牌条件出具明确意见。 3、请公司说明公司是否曾在区域股权转让市场进行挂 牌。存在前述情形的，公司应在向全国股转系统提交申请挂 牌文件前在区域股权转让市场停牌，并在全国股转系统挂牌 前完成区域股权转让市场摘牌手续；同时请公司说明公司在 区域股权转让市场挂牌期间融资及股权转让的具体情况，是 否严格遵守 《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金 融风险的决定》（国发 〔2011〕38 号）的规定。请主办券商及 律师核查前述事项，并就公司是否符合挂牌条件发表明确意 见。 4、关于公司 （含子公司，下同）的业务资质。请主办券 商及律师核查以下事项并发表明确意见：（1）公司是否具有 经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权，并对 公司业务资质的齐备性、相关业务的合法合规性发表意见。 （2）公司是否存在超越资质、范围经营、使用过期资质的情 2 / 16 况，若存在，请核查公司的规范措施、实施情况以及公司所 面临的法律风险、相应风险控制措施，并对其是否构成重大 违法行为发表意见。（3）公司是否存在相关资质将到期的情 况，若存在，请核查续期情况以及是否存在无法续期的风险， 若存在无法续期的风险请核查该事项对公司持续经营的影 响。请公司就相应未披露事项作补充披露。 5、报告期内，公司主要通过关联方资金拆借解决资金缺 口，预期随着未来公司经营规模的扩大，对该部分资金存在 持续需求，客观存在对关联方资金依赖的风险。（1）请公司 补充说明并披露针对前述事项的解决措施。（2）请主办券商 及律师结合前述问题核查公司独立性并发表明确意见。 6、报告期内公司控股股东、实际控制人发生变更，请公 司说明并披露如下内容：（1）控股股东、实际控制人发生变 更的原因，目前公司股权是否明晰，是否存在潜在的股权纠 纷，公司股权是否（或曾经）存在委托持股情形。（2）对比 公司管理团队的变化，说明实际控制人经营公司的持续性、 公司管理团队的稳定性。（3）对比控股股东、实际控制人变 更前后公司业务的发展方向、业务具体内容的变化。（4）对 比控股股东、实际控制人变更前后客户的变化情况。（5）控 股股东、实际控制人变更前后公司收入、利润变化情况。请 主办券商就控股股东、实际控制人变更对公司业务经营、公 司治理、董监高变动、持续经营能力等方面是否产生重大影 3 / 16 响发表明确意见。 7、公司历史上存在股权代持。（1）请公司补充说明公司 设立及股权沿革过程中代持的形成及解除过程。（2）请主办 券商及律师结合相关股东代持股权的原因、是否签署代持协 议及代持协议的主要