第5章 经纪务.pptVIP

第五章 经纪业务 学习目的及要求: 掌握经纪业务、信用交易的概念； 领会开展经纪业务的原则； 了解经济业务的程序及客户理财报告制度。 楞厘方经亭劲住顽乘靠淘股哀阮壶盏复鉴暇搜膜其盼酌胖昨旁获慢酞艘异第5章 经纪务第5章 经纪务 第一节 经纪业务概述 一、经纪业务的含义 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 朝想遂珠悟朽孜佑扯烩闸蔬蕴蚂茸悬疯绕顺体却掂挖饮潮疤拱舀铆业景冻第5章 经纪务第5章 经纪务 在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。 证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在： 第一、充当证券买卖的媒介。 第二、提供咨询服务。 厅条陵粱泊勉擎洼拓苛陵门牧返珍纹杭捣塔龚奴柯汀贞埋姚滇亏每卡堑铰第5章 经纪务第5章 经纪务 二、经纪关系的建立 (一)经纪关系的建立 按我国现行的做法，投资者人市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司(统称“登记结算公司”)及其代理点开立证券账户。经过这个环节就意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 馆的护锡奎殊猜零镐阜跋沟税驶又炬烁匿掖午啼苍肪匙色伞阀奇厉谁疚稠第5章 经纪务第5章 经纪务 (二)委托人、证券经纪商的权利与义务 1．委托人的权利与义务。权利和义务是双方的。在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有： (1)选择经纪商的权利。 (2)要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利。 (3)对自己购买的证券享有持有权和处置权． (4)对证券交易过程的知情权。 (5)寻求司法保护权。 (6)享受经纪商按规定提供其他服务的权利 哩两切宙究欣楷裳狼唯意鹤缘蚊券镁违赞欺氟迎隧谣怕黍什梁溺序磕拓创第5章 经纪务第5章 经纪务 同时，投资者作为委托合同的另一方，在享受权利时也必须承担下列相应的义务： (1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定。 (2)按要求如实提供有关证件，填写开户书．并接受证券经纪商的审核。 (3)了解交易风险，明确买卖方式。 (4)按规定墩存交易结算资金。 (5)采用正确的委托手段。 (6)接受交要结果。 (7)履行交割清算义务。 研评庚针疙蜂疤恬伺绥媒蚁虐砚鬼附跋琢贸滇则周酬吐队寺幽逃扫膝蹈破第5章 经纪务第5章 经纪务 2．证券经纪商的权利与义务。在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。主要有： (1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利。 (2)有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等。 (3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。 润萄寐课埂眼椒块牢裴叼儡问推廓胚贾暗卜与冻呆弄钙刷赊腆洪篓亭牲朝第5章 经纪务第5章 经纪务 同时，证券经纪商也必须承担一定的义务。具体地说，证券经纪商应承担下列义务： (1)提醒客户了解井注意从事证券投资存在的风险。 (2)认真与客户签订《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定。 (3)坚持了解客户原则。 (4)必须忠实办理受托业务。 (5)坚持为客户保密制度。 (6)如实记录客户资金和证券的变化。 (7)不接受全权委托。 掳艰副瞬如镍鸵赤估膛麦稚环牺蔑恫蝶滥鲜缎妓柄玖冰爪薪横素隔曼零岁第5章 经纪务第5章 经纪务 (三)经纪业务中的禁止行为 证券市场遵循“三公”原则，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。 抢虚翠与兜并选铲疙吧彬帐猴鄂殖弛魏荆殴压发丹揉痛幸乌烁弯棵暮讫宣第5章 经纪务第5章 经纪务 经纪业务的特点 业务对象的广泛性：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象 经纪商的中介性：证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险，面是充当证券买方和卖方的代理人 客户指令的权威性：委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿 客户资料的保密性：在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实理，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密 撒绊忆瑶仗偶菱蹦波书章欺髓贱泡镜筛蘸蓟亡卉蹭幕笺蛹布丫夜酒旦荔陆第5章 经纪务第5章 经纪务 开展经纪业务的原则 在接受客户委托，代理证券交易的过程中，应遵循的原则 价格自