2011年理财议书.docVIP

证券投资E融软件服务协议 甲 方：北京中方信富投资管理咨询有限公司 地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城A座1509室 邮政编码：100022 联系电话： 乙 方： 地 址： 邮政编码： 联系电话： 北京中方信富投资管理咨询有限公司是一家面向国内和国际资本市场，从事证券投资咨询及相关服务业务的全国性投资管理咨询公司。公司注册资金1000万元，是经中国证监会批准，具备证券投资咨询执业资格的专业公司（资格证书编号：ZX0121）。公司拥有专业化的高端人才和资深理财管理团队，在证券投资领域运用先进的投资理念，为投资者合理规划投资组合，有效规避市场风险，获取稳定投资利益。公司自1997年正式成立以来，始终恪守“执中方正，信本创富”的经营原则，为投资人提供一对一的理财服务，中方信富诚邀您的加盟。甲乙双方本着平等互利、资源互补、共同发展的原则达成如下协议： 第一条、双方申明： １．甲方系中国证监会核准的证券投资咨询专业机构；具备提供证券投资咨询服务的必要条件和专业能力。 ２．乙方系证券市场合法投资者；知晓证券市场有风险，对甲方告知的“风险提示”业己清楚；已经详细阅读了本合同的所有条款并准确理解其含义。 ３．甲、乙双方共同遵守有关的法律、法规，不利用本合同的关系从事任何违法、违规行为。 ４．本理财咨询服务为非保本理财咨询产品，在理财咨询服务存续期内，甲方作为本理财咨询服务产品提供人，将严格遵守《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律、法规以及中国证监会的有关规定,坚持“公平、公正、公开”的原则，诚实信用、勤勉尽责，以专业精神为投资客户服务。甲方将严禁投资咨询顾问从事以下行为： (1) 向客户承诺任何投资收益。 （2）接受客户的全权委托及私下与客户约定分成方式。 （3）提供给客户的理财咨询资料及信息，有故意造假、诈骗或其它足以使客户误信等行为。 第二条、理财规划服务内容及方式: １．甲方向乙方提供资金管理规划的咨询服务，服务内容包括：证券投资信息、分析、预测或咨询意见，个股研究成果及操作建议。重点为客户设计中长线投资组合服务，并设计资金配比计划和风险控制方案。 ２．乙方应根据自己的投资偏好选择投资理财类型,并确定投资理财咨询顾问。 ３．投资理财偏好:1激进型 2稳健型 投资咨询顾问： ４．甲方将根据市场运行趋势有步骤的帮助乙方完成详细的资产配置,要求客户资产量不少于100万，客户可根据需要直接与相应的投资咨询顾问或助理电话沟通(每周仅限两次)。 5．甲方将为乙方提供理财规划报告，分析大盘运行情况和未来展望，并对所有持仓股票注明后期的操作方向。如遇当周重大交易事件或风险，将通过电话及时建议客户进行仓位调整。 6．甲方将每季度为乙方提供理财报告，针对本季度的交易做详细的总结，并展望下季度大盘趋势和市场机会。 第三条、双方权利和义务: 甲方权利和义务： １．甲方本着勤勉尽责、诚实守信的原则，为乙方提供专业、有偿的服务。 ２．甲方有权根据提供的服务和合同约定收取理财服务费，并享有所提供的研究分析结果的知识产权。 ３．甲方向乙方提供证券买入、卖出建议，仅供乙方参考，不承担乙方的投资风险。 ４．甲方不得代理乙方直接从事证券投资，不得与乙方约定分享乙方证券投资收益或分担损失。 ５．甲方保证其所提供的咨询服务内容是基于自身的知识、经合理论证的咨询意见，无虚假、片面和误导性的陈述。 ６．甲方依法保护因服务关系而知悉的有关乙方的财产状况及其他个人隐私。 乙方的权利和义务： １．乙方成为甲方的投资客户,享受甲方提供的专业服务。 ２．乙方基于独立的判断，自行决定证券投资，承担投资损失。 ３．乙方不得与甲方另行签订证券投资收益共享、损失分担的约定。 ４．未经甲方书面许可，乙方不得将甲方提供的研究分析结果或建议进行任何形式的复制、传播及转载或泄露给任何第三人。 5. 乙方需如实申报证券持仓状态、资金情况，并将个人账户信息同期提交甲方理财服务平台，若未能实现，需自行承担投资损失。 第四条、理财咨询服务收费标准与期限： 1．甲方为乙方提供理财规划咨询服务，（即从 __ 年 __ _ 月 __ _ 日至 _ 年 __ _ 月 _ _ 日止），本次理财资金量为 元，理财咨询服务费为 元。根据客户资产规模，由专业的投资咨询顾问量身定制资金管理方案，本协议约定的理财咨询服务费标准如下： 服务期限 一年 收费标准 58000/年 2.乙方应在本合同签订之日起当日支付理财咨询服务费。以银行汇款(或现金)方式支付。银行汇款应将款项汇至甲方指定的咨询服务收费的公司专用账户，甲方收到乙方咨询服务费用次日开始为乙方提供理财服务。 第五条、理财咨询服务提前终止或更改： 在