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对民族国家理论的反思研究 摘要：民族国家(nation-state)是西方政治学界用来定义现代国家的一个基本概念。民族国家理论是两种实体的混合物，因此存在着理论缺陷。同时因为其容易造成世界的动荡而具有实践缺陷，而问题的根本在于西方民族主义和民族国家理论的概念体系和价值观念。 　　关键词：民族国家；民族主义；民族国家理论 　　中图分类号：D621 　　文献标志码：A 　　文章编号：1673-291X(2009)33-0208-02 　　 　　中国学者对民族国家理论的研究由来已久，关于怎么理解民族国家，学者们见仁见智，论点不一。阮西湖认为，民族国家一词“除去政治学的含义，从字面上理解是一个民族建立的国家，因为民族(nition)用的是单数。”在此基础上他认为“民族国家”这个术语已不适应日益发展的多元文化社会、多元文化城市和多元文化国家，其理论基础是违反社会发展趋势的。另外一位学者宁骚则认为，“总括起来讲，所谓民族国家，就是建立起统一的中央集权制政府的、具有统一的民族阶级利益以及同质的国民文化的、由本国的统治阶级治理并在法律上代表全体国民的主权国家。”这样的民族国家概念并不排斥多民族并存的现实。“民族结构并不是民族国家的本质内容。构成民族国家的本质内容的，是国家的统一性和国民文化的同质性，是国民对主权国家的文化上、政治上的普遍认同。” 　　笔者认为，民族国家理论中的“民族”不论指的是族群还是国族，它都内在地包含着一种政治和文化上强烈的排他性，始终没有超越“一个民族、一个国家”的理论范式。我们有必要对这一理论范式进行反思。 　　 　　一、民族国家理论简介 　　 　　民族国家(nation-state)是西方政治学界用来定义现代国家的一个基本概念。民族国家的概念是将自然的民族与人为的国家两种实体结合在一起，强调了现代国家中国家权力和民族性相结合的这一基本特征。马克斯·韦伯坦言民族国家“无非就是民族权力的世俗组织”，民族国家理论的兴起需追溯到西方民族主义古典理论。西方民族主义古典理论认为，人类最为理想的共同体形式就是民族国家，民族与国家应该边界一致，每个民族应建立本民族的国家——即“一个人民、一个民族、一个国家”——否则因民族间的冲突将导致国家的动荡乃至毁灭。不仅如此，它也是现代国家合法性的重要根源。民族国家理论怎么解释当代国际社会中大多数国家都是多民族国家这样一个现实情况呢?实际上民族国家它只是国家建设的理想，由建立单一民族国家的理想开始，以多民族国家的现实告终，这成为普遍规律。学者普遍认为，民族国家兴起于欧洲中世界晚期，在与封建割据势力和教会势力的斗争中出现了“绝对主义国家”，初步具备了民族国家的特征。至19世纪初随着资产阶级革命的成功，现代民族国家真正形成。民族国家与民族主义具有密切联系。“民族国家具有民族主义特征”，二者之间有着很强的互动关系。 　　 　　二、理论缺陷之一：两种实体的混合物 　　 　　如果不能够就经常被混淆和混合的这两种不同实体一民族与国家进行区分的话，民族国家这一理论会因与现实情况不符容易造成许多困惑。 　　困惑之一是：两种原则的融合“一种是政治的和领土的，另一种则是历史的和文化的，两种原则之间出现矛盾和张力的情况并不在少数。”民族认同并不必然等同于国家认同。澳大利亚学者罗·霍尔顿曾经举出这方面的例子，比如：“在军人独裁统治下的希腊，一个人有可能是坚定的希腊民族主义者，但并不支持当时的希腊国家；同样的，在德皇统治下的德国，信奉自由——民主主义的德国民族主义者能够支持并认同于德意志民族，但同时却批评国家的君主政体。”再比如，维克托·雨果热爱“法兰西”，但他因痛限政府而长期流亡海外。在民族国家名义下的多民族国家的民族认同更是经常与国家认同发生冲突。 　　困惑之二是：现实世界中，一个国家可以有多个民族，一个民族也可以有多个国家。吉登斯指出：“尽管民族主义情感时常同国家内部人口的实际分布对应起来，尽管现代国家的统治者们只要有可能就会致力于激发民族主义情感，但民族主义情感和人们的实际分布显然绝不会总是步调一致。”觋在世界上的大多数国家都是多民族国家，纯粹的民族国家少之又少。同时，一个民族也可以有多个国家，如历史悠久的阿拉伯民族在现代在西亚、北非建立了多个国家。 　　困惑之三，民主权利与民族权利的潜在冲突。民族国家作为现代国家的一种表现形式，具有民主的倾向。吉登斯说：“在最宽泛的意义上，把民主等同于多元政治……民族国家与多元政治之间存在着一种互生的关系，这就是我想阐明的目标”民主权利是建立在公民权利基础之上，民族主义表现为一种集体权利。当民族对民族权利的要求以一种激进、侵略扩张、排外的面目出现时，国家的民主政治必然遭到破坏。当破坏性的民族主义控制国家时，民主便没有了生存的空间。法西斯国家是