人民币特种股票结算登记业务规则解读.pdfVIP

人民币特种股票结算登记业务规则 （深圳证券登记有限公司1995 年10 月12 日 深证登业【95 】20 号） 第一章 总则 第 1.1 条 为发展和完善人民币特种股票市场，保障人民币特种 股票投资者及有关参与者的合法权益，根据中华人民共和国和深圳市 有关法律、法规和规章，特制定本规则。 第 1.2 条 凡通过深圳证券结算公司人民币特种股票中央结算系 统办理人民币特种股票之存管、结算交收、权益分派及其它相关业务 的会员和投资者，均须遵守本规则。 第1.3 条 本规则中，下列词语之诠释为： 结算公司：指深圳证券结算公司。 B 股中央结算系统：该系统是结算公司为进行结算交收以及股权 变更提供电子记帐与转帐服务的证券帐面管理系统。 交易所：指深圳证券交易所。 B 股：指在交易所上市或准备上市的人民币特种股票，及相关新 股认购权证书和受益凭证。 B 股结算会员：指结算公司批准认可的参与B 股结算交收的境内 外经纪和托管商。 发行公司：指发行B 股的股份有限公司。 第1.4 条 本规则中所提及的时间，以中国北京时间为标准。 第二章 B 股结算会员 第2.1 条 B 股结算会员资格 结算公司接纳以下两种机构的B 股结算会员申请： 一、经纪：所有经主管机关批准的特许证券经营机构以及境外代 理机构； 二、托管商：所有提供深圳B 股托管服务之银行或机构。 第2.2 条 B 股结算会员分类 结算公司批准认可的B 股结算会员分为四类： 一、基本结算会员：拥有深交所席位的境内B 股特许经纪。 二、一般结算会员：不拥有深交所席位的境内外B 股特许经纪。 三、特别结算会员：拥有深交所特别席位的境外B 股特许经纪。 四、托管商 第2.3 条 B 股结算会员申请及确认程序 凡申请成为结算公司 B 股结算会员的机构，须填写本公司编制 的“B 股结算会员申请表”，递交结算公司要求的有关材料，并向结 算公司指定的银行帐户汇足风险基金，结算公司核准后将向其发出 “B 股结算会员资格确认书”予以接纳。 第2.4 条 B 股结算会员缴纳的“风险基金”最低标准暂定为 基本结算会员：港币50 万元 一般结算会员：港币30 万元 特别结算会员：港币50 万元 上述风险基金以现金方式交付。结算公司还将根据市场情况的变 化对风险较大的会员收取一定数目的额外保证金，额外保证金款项可 以以现金或抵押品方式支付。 第2.5 条 “风险基金”有关规定见第八章。 第2.6 条 B 股结算会员职责范围： 一、作为投资者股份存管代理人，代理 B 股投资者在结算公司 开立B 股投资者帐户以及办理股权登记和股份存管业务； 二、代理B 股投资者向结算公司办理结算交收业务； 三、办理结算公司向B 股投资者提供的各项服务； 五、结算公司要求的其它事务。 第2.7 条 B 股结算会员资格的终止 B 股结算会员要终止参与B 股中央结算系统，应至少在一个月之 前向结算公司提出书面申请。 若 B 股结算会员有下列情况之一，结算公司可终止该会员的参 与资格： 一、破产、清盘或解散； 二、发生严重失责事件且未能及时补救； 三、司法机关、证券主管机关判决或勒令其停业、关闭； 四、违反本规则规定且严重影响中央结算系统运行或损害结算公 司和其它会员的正当利益； 五、结算公司有充足理由认为须终止该会员参与资格时。 第2.8 条 B 股结算会员资格的终止程序 结算公司在批准结算会员的终止参与申请或发出终止参与通知 时，须及时通知有关各方。结算公司将在结算会员资格的终止日以后 六个月内将该结算会员的风险基金及其它资产，扣除一切动用及应付 项目后归还，正式办理退出手续。 第2.9 条 B 股结算会员代理：