上海公司内审要点.docVIP

内　　审　　要　　点 　部门：上海公司　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　 第 1 / 3 页 对 应 标准条款 对应公司程序文件条款 审　　核　　要　　点　　提　　示 4.2.3文件控制 Q/CYJZH16－2002文件管理程序 （4.1）企业标准文件　ａ）工作标准　ｂ）管理标准　ｃ）技术标准。　（4.2）企业红头文件。 （4.3）企业一般文件　（4.4）合同文件 （4.5）外来文件：　ａ）法律、法规、标准、规范　ｂ）上级行政文件　ｃ）图纸、图集、产品技术文件等。收文登记表A.3。归类编制目录。 （5.10）有效文件的控制清单（分公司内的有效文件控制清单）和作废文件清单。对作废文件是否进行了处理。作废文件保留的是否有标识。 修改的程序文件，是否及时更改 4.2.4 记录控制程序 Q/CYJZH17-2002 记录控制程序 Q/CYJZH16－2002文件管理程序 指导、督促、检查项目部有关条线工作的记录。 按文件管理程序对各种记录归类编制目录。 6.2 人力资源 Q/CYJDQ01-2002管理人员上岗要求 公司管理人员上岗要求；公司管理人员上岗要求及现状分析。 Q/CYJLJ06-2002 管理人员培训规定 2. （4.4） 培训证书管理。 ① 土建、安装、技术工人的上岗证。 ② 特种作业人员：安装电工、维修电工，机动车、电焊工、架子工证书。 Q/CYJLJ07-2002 技工、特种作业人员培训管理规定 ③ 特种作业人员：塔吊司机、指挥、大型机械设备拆装工。 3.（2.2） 职工参加各类学习，经过批准的申请表A.1。 7.2 与顾客有关的过程 Q/CYJJY03-2002 《投标程序管理规定》 1. 公司月度项目信息统计表。 2.　投标决策评审表。 标前设计交底，标前答疑会议纪要。投标书、预算编制说明，单项定额工料分析，单位工程汇总工料分析。施工组织设计等。 7.2 与顾客有关的过程 Q/CYJJY05-2002 建设工程施工合同管理制度 合同评审记录；中标或非中标通知书；工程招投标文件（含标书）工程合同，协议书，补充协议，会议纪要，往来函件等。 （3.5.1）工程项目合同交底记录表B.1。 工程预算书。 内　　审　　要　　点 　部门：上海公司　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　 第 2 / 3 页 对 应 标准条款 对应公司程序文件条款 审　　核　　要　　点　　提　　示 7.4采购 Q/CYJSB01－2002机械设备固定资产添置处置管理办法 1.（3.2）经批准的机械设备购置合同，经批准的固定资产采购、处置审批表A.1，设备到货后的验收记录。 7.4.1采购过程（分包方的选择） Q/CYJGC03-2002工程分包管理制度 Q/CYJGC04－2002劳务分包管理制度 （4）要求分包单位提交企业营业执照、专业承包企业资质证书、承接工程核准书、安全施工许可证。（对提供成品、半成品并分包施工的还应提供合格证、检验报告、准用证等）。 新分包单位应有经批准的“分承包方资格预审表” 表A1。 合格分承包方名册表A.2；合格劳务分包方名册表A.1；工程分包计划表。 经批准的工程（劳务）分包合同。 工程分包和劳务评价、选择及重新评价的记录。如：材料供应及时，合格证及时提供，试验合格率等。劳务施工工效、质量、安全、文明等。分承包方考核评定表A.4。 7.5生产和服务提供的控制 Q/CYJJS01－2002技术管理制度 （4.2.2）技术文件资料收发记录，施工图、设计交底、设计变更、施工组织设计、施工方案等。技术文件资料收发记录表A.5 （4.3）图纸学审记录； （4.6）工程项目质量策划，策划前三天书面发给质量、材设、安全、项目部的策划要求（包括议题、议程、目标等），主要内容编入施工组织设计或施工方案。 4. （4.8）技术复核；定位轴线；标高基准点复核，地基土质和地基加固复核，建筑物首层、顶层主体轴线、标高、垂直度复核记录；首层首批钢筋、模板验收记录。 7.5生产和服务提供的控制 Q/CYJJS01－2002 施工组织设计编制管理办法 （3.6.2）一般工程项目施工组织设计，项目工程师在交底后七天内编制结束，三天审核，三天批准。 （3.6.3）高层工程、大型工程、群体工程施工组织设计在设计交底后十五天内编制结束，三天审核，三天批准。 Q/CYJJS03-2002施工方案编制管理办法 （4.4.1）一般施工方案，项目工程师在施工前10天完成，2天审核，2天批准。 （4.4.2）特殊施工方案，项目工程师在施工前15天完成，3天审核，3天批准。 审批表式是否已用苏建质（2002）332号文件要求的新表格。 内　　审　　要　　点