(点趣乐考网)本周末基金考试私募必考的10个知识点!.pdfVIP

北京点趣教育科技有限公司 私募股权投资基金基础知识 1 中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择具备一定条件的中 国律师事务所出具私募基金管理人登记法律意见书，相关条件的表述 错误的是 （ ）。 A 有二十名以上执业律师，其中五名以上曾从事过证券法 律业务 B 有人民币一百万元以上的资产 C 内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会 信誉良好 D 最近两年未因违法执业行为受到行政处罚 答案： B 解析： 相关条件为：1、内部管理规范，风险控制制度健全，执业 水准高，社会信誉良好；2、有二十名以上执业律师, 其中五名以上 曾从事过证券法律业务；3、已经办理有效的执业责任保险；4、最近 两年未因违法执业行为受到行政处罚。 2 关于政府引导基金，下列表述错误的是 （ ）。 A 直接参与企业投资和管理 B 一般对所投基金的投资范围有所限制 北京点趣教育科技有限公司 C 宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资 本供给 D 通过参股等形式参与到创业投资基金中 答案： A 解析： 政府引导基金本身不直接从事股权投资业务。 3 可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是 （ ）。 A 该基金托管人的从业人员 B 该基金销售机构的从业人员 C 通过基金从业资格考试的个人 D 该基金管理人的从业人员 答案： D 解析： 投资于所管理的基金管理人及其从业人员。属于合规投资 者之一。 4 关于排他投资条款与保密条款的关系。下列说法中正确的是（ ）。 A 保密条款优先于排他条款 北京点趣教育科技有限公司 B 排他条款与保密条款可以并行 C 排他条款优先于保密条款 D 保密条款比排他条款更难履行 答案： B 解析： 没有优先的情况，和难履行的，而是并行的关系。因为从 排他条款和保密的定义来看，如有优先必然有利于一方。因此是不公 平的。 5 股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方 式实现 （ ）。 A 业务流程控制 B 内部牵制 C 专业化运营 D 授权流程管理 答案： A 解析： 股权投资基金管理人利用部门分设、岗位分设、外包、托 管等方式实现业务流程控制。 6 股权投资基金一般在投后管理期间，为被投资企业提供完善公司 北京点趣教育科技有限公司 治理结构、规范财务管理系统和为企业提供管理咨询等增值服务的主 体是 （ ）。 A 管理人 B 托管人 C 监管与自律机构 D 出资人 答案： A 解析： 提供增值服务的主体是基金管理人。 7 基金销售机构销售股权投资基金时，错误的做法包括 （ ）。Ⅰ. 告知投资者该基金管理人历史业绩良好，本只基金收益一定有保障Ⅱ. 告知投资者该基金管理人承诺将对收益率不足年化10%的部分进行 差额补足Ⅲ.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅳ.仅向经确认 的合格投资者销售基金 A Ⅰ、Ⅲ B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅰ、Ⅱ 答案： D 解析： 销售机构不得向投资者承诺收益，违规使用 “有保障”等 用语。 北京点趣教育科技有限公司 8 对于有限合伙型股权投资基金，不构成其解散清算事由的情形为 （ ）。 A 基金被依法吊销营业执照 B 基金的某项投资失败，业绩不佳 C 基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30 天接纳新的普 通合伙人 D 合伙期限届满，合伙人决定不再经营 答案