ST波导董事`监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法.pdfVIP

宁波波导股份有限公司宁波波导股份有限公司 宁波波导股份有限公司宁波波导股份有限公司 董事董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法 董事董事、、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理办法 第一章第一章 总 总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条 为加强宁波波导股份有限公司 (以下简称 “公司”)对董事、监事和高级管理人员持 有及买卖本公司股票的管理工作,根据 《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律法规,及宁波证监局甬证监发 〔2010〕122号 《关于切实防范上市公司董事、监事、高管违规买卖本公司证券的通知》的精神,结合公司实际 情况,制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规定的自然人、 法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。 公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票,视作本人所为,也应遵守本制度并 履行相关询问和报告义务。 第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。 第四条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,应知悉 《公司 法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定, 不得进行违法违规的交易。 第二章第二章 买卖本公司股票行为的申报 买卖本公司股票行为的申报 第二章第二章 买卖本公司股票行为的申报买卖本公司股票行为的申报 第五条公司董事、监事、高级管理人员计划买卖本公司股票及其衍生品种的,应在买卖前三 个交易日内向董事会书面提交买卖计划,由董事会秘书具体负责确认。董事会秘书收到后,应核 查本公司信息披露及重大事项进展等情况,形成同意或反对的明确意见, 在计划的交易时间前 书面反馈,并同时向上海证券交易所和宁波证监局申报备案。董事、监事、高级管理人员在收到 董事会秘书的确认函之前,不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。 董事会秘书买卖本公司证券的,应参照上述要求由董事长进行确认。董事会秘书上述书面资 料进行编号登记 并妥善保管。 董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票的当日,须向董事会秘书报告,并填写 《股份变 动情况申报表》。 第六条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形,对董事、监事和高级管 理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条 件的,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时,向上海证券交易所(以下简称 “上交所”) 和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 (以下简称 “中国结算上海分公司”) 申请将相 关人员所持股份登记为有限售条件的股份。 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向上交所和中国结算上 海分公司申报其个人身份信息 (包括姓名、担任职务、身份证件号码等): (一)公司新任董事、监事在股东大会通过其任职事项后2个交易日内; (二)公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内; (三)公司现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日 内; (四)公司现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日内; (五)上交所要求的其他时间。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向上交所和中国结算上海分公司申 报数据的真实、准确、及时、完整,同意上交所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种 的情况,并承担由此产生的法律责任。 第九条 公司应当按照中国结算上海分公司的要求,对董事、监事和高级管理人员股份管理 相关信息进行确认,并及时反馈确认结果。 第三章第三章 所持本公司股票可