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  • 2017-06-20 发布于广东
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,,基础章习题

84.证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施(第七章304) A、董事会[对][错]?[对][错]?[错]?.《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()的创新试点类证券公司。 (单项选择题) 1: A:[错]??2: B:??[错] 3: C:?[对]4: D:??[错] . 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行()后得出的综合性风险控制指标。 (单项选择题) 1: A:[错]??2: B:???[错] 3: C:??[错] 4: D:??[对] . 证券公司可依法以()。 (单项选择题) 1: A:[错]??2: B:??[对] 3: C:??[错] 4: D:??[错] 9. 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()。 (单项选择题) 1: A:[错]??2: B:??[对] 3: C: ??[错] 4: D:??[错] 90. 证券公司自营业务的最高决策机构应当是()。 (单项选择题) 1: A: ??[对] 2: B: ??[错] 3: C: ??[错] 4: D:??[错] (单项选择题) 1: A:?[错]2: B: ??[错] 3: C:??[错] 4: D:???[对]92. 信用评级机构 下列证券中,不作为评级对象的证券是()。 (单项选择题)

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