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第一节 有限责任公司股东股权转让 一、股权转让合同的成立生效主义原则及例外 问题：股权转让合同究竟自成立时生效, 抑或自办理批准、登记等手续完毕之时生效？ （一）股权转让合同的成立生效主义原则 成立生效主义原则允许买卖双方依意思自治原则, 通过附条件或附期限的方式控制股权转让合同的效力。 （二）股权转让合同的成立生效主义原则的例外 1、批准生效主义 2、登记生效主义 案例：刘某十年前与徐某（外籍人士，外资）合资成立公司，后徐某退出得股权转让款200万元。但二人没有去工商局登记。徐某将200万元又设立自己的公司。十年后，刘某公司经营非常好，盈利是十年前的几百倍。可惜刘某与家人发生析产纠纷，刘某表示，那200万股权不是自己的。隔墙有耳，徐某随即计上心来。 徐某与自己开设的公司打了场官司，公司是原告，徐某是被告，公司诉徐某欠公司200万元，徐某在法庭上对原告所诉一一认可。旋即法院作出判决，并应徐某公司申请，旋即，由法院执行局出面，到工商局，将刘某公司中徐某名下200万股权冻结。徐某真实目的，不过是想以登记未变更为由再次占有200万股份！ 但，随后，刘某的律师也急急赶到工商局，说，200万股份不能让法院冻结。为啥？原来刘某和徐某签订转股协议后一直没有去外资委办理批准手续。根据规定，涉及外资的股权转让协议需要外资委批准才能生效。刚刚，就在200万股权被法院冻结时，刘某向外资委申请批准股权转让协议的批复下来了。 问题：刘、徐之间的股权转让还没有到工商局登记，其股权装然协议是否生效？ 刘、徐之间的股权转让协议生效了。 虽然，徐某股权转让后未在工商局登记，根据前述对抗证据的原理，徐某的公司不能继续要求冻结不属于徐某的股权。而且，从善意第三人角度谈，徐某的公司是徐某设立，不可能属于善意第三人地位。 二、股权转让合同与股权变动的效力关系 思考：股权转让合同生效后股权的变动时间究应界定为股权转让合同生效之时, 公司将买方载入股东名册之时, 抑或公司登记机关办理股东变更登记之时？ 第33条：有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项： 　记载于股东名册的股东，可以依股东名册主张行使股东权利。 　公司应当将股东的姓名或者名称及其出资额向公司登记机关登记；登记事项发生变更的，应当办理变更登记。未经登记或者变更登记的，不得对抗第三人。 《公司法》第74 条规定: “转让股权后, 公司应注销原股东的出资证明书, 向新股东签发出资证明书, 并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载”。 （一）生效的股权转让合同仅产生卖方将其所持股权让渡给买方的合同义务, 而非导致股权的自动、当然的变动。 （二）公司内部登记生效主义与公司外部登记对抗主义 1、就公司内部关系而言, 公司股东名册的变更登记之时视为股权交付、股东身份（股东权利、义务、风险和收益） 开始转移之时。 2、就公司外部关系而言, 公司登记机关的股权变更登记行为具有对抗第三人的效力。 思考：《公司法》第 36条规定：“股东依法转让其出资后，由公司将受让人的姓名或者名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册”。这里所说的“依法转让其出资”当指股权转让和合同生效，还是指股权有效变动或者转移？ （三）一股多卖 案例分析：股权转让纠纷案 原告：大连A企业集团有限公司 被告：王 某 张 某 2003年11月19日，原告与两被告签订了《股权转让协议书》，将其在大连B房屋开发有限公司持有的40％股权的一半即20％分别转让给两被告。对此，B公司的股东会做出决议，公司章程也随之修改，并在大连市工商局办理了全部变更登记手续。B公司为两被告颁发了股权证书。 两被告违约，除王某依约交纳50万元转股款以外，尚欠原告转股款350万元没有依约交纳，违反诚信原则，且骗取了B公司的股东出资证明，已经构成严重违约，双方签订了股权转让协议已经没有履行的必要，故请求： 1、解除股权转让协议书 2、废止B公司为两被告颁发的股东出资证明书 3、承担本案诉讼费 两被告不同意原告诉讼请求，其请求应依法驳回，理由如下： 1、我的股权依法取得，已经在工商局登记备案且B公司已经颁发出资证明书 2、双方在股权转让协议中没有股权转让价格及支付时间的约定，原告无权向我要求支付转股款，在履行协议中我未违约 3、原告欠B公司435万元债务 4、我交转股款的对象已由原告转移至B公司。我有向B公司交纳转股款的义务。因为2003年6月6日，原告与B公司签订协议，原告放弃在B公司的40％股权，B公司放弃435万元债权。我将转股款交至B公司，B公司确认我交纳的50万元转股款，至于欠转股款是我和B公司的问题，与原告无关。 法庭审理查明： 1996年5月，大连C公司出资4