DM处理流程需终稿.docxVIP

DM处理流程DM简介此文件描述DM提交流程及相关注意事项，重点对调查部职责和任务做简要阐述。目的：描述DM提交流程及相关注意事项以便形成统一的DM案件处理流程。为规范DM案件处理提供参考。调查员对DM提交案件有直接的影响，且后台关于DM案件是直接和调查员进行沟通，因此需要引起注意的重点：保证调查员的联系方式正确，以便出现问题可以及时直接联系到调查员。对提交的DM案件，调查员直接负责。DM的定义DM即纪律委员会的简称。DM的产生公司纪律委员会是监督销售代表坚决贯彻公司销售制度和和销售任务得以顺利完成，是加强销售端内部监督，保证公司的销售方针、政策贯彻执行的重要组织。DM的主要任务反馈SA和门店在日常销售过程中出现的各类违规行为。适用范围SA及门店确实存在违规行为，损害公司利益和声誉，严重影响与公司有合作关系的单位和个人的利益及声誉的各种违规行为。提报SA及门店DM的范围分类：SA：——我司在职销售代表——案发时在职，但现已离职——案发时为销售代表，但现任高级销售代表、销售经理或调任我司其他岗位的在职员工（例：A、SA夏XX，案发时为销售代表，但现任高级销售代表或销售经理；B、SA李XX，案发时为销售代表，但现任办公室助理）ALDL模式的店员和销售不在提报范围内（非我司在职员工）例：中域门店店员或销售（可提门店违规）门店：——与我司有合作关系的门店——门店员工曾经违规，但已被门店辞退的——风控较高，怀疑有违规的——调查员建议冻结和关闭的DM提交规范解释规范DM提报要求，提高工作效率、避免重复劳动，是正规我部工作流程的有效手段，也为新入职同事提供规范的参考模板。需要提交DM的情况——SA或门店确实存在违规行为，且SA承认违规，证据确凿。——SA或门店否认违规，但事实存在，证据确凿。——事实存在，但缺乏关键或有力证据，SA承认违规。——事实存在，但缺乏关键或有力证据，SA或门店否认违规或否认部分违规（避重就轻），可视情提交违规点明显的违规行为。驳回DM提交的原因最主要的驳回原因：证据不充分，提交的证据不能支撑违规处罚的。违规事实不存在、违规行为模糊不清，违规点不明显，无证据支撑违规的。违规事实存在，但SA离职很久且否认违规或说“不记得”、客户不配合调查，完全没有证据的。次要驳回DM的原因：未按要求格式提交DM表格；例：有调查员直接将DM表格截图提交的（坚决驳回）DM表格关键要素缺失、不完整的例：无销售代表姓名及ID、无案件号、无违规类型的（较少驳回）（以上两点会加大后台工作量，影响工作进度）注：后台在驳回提交DM案件之前，会提前通过电话或邮件告知调查员驳回的原因，并在驳回的同时将邮件抄送区域经理。后台驳回提交的DM后，会记录驳回的相关要素，如：调查员提交DM的时间、后台驳回DM的时间、驳回DM的原因等。驳回后二次提交DM案件的要求——调查员在重新提交DM表格时，按后台之前的提示和要求补充新的证据或修改DM相关要素。（当无法提供后台所需的证据时，请在电话沟通驳回前说明，则无需二次提交）——通过邮件二次提交时，务必在正文处写明补充的具体是哪个案件的证据或修改的是哪一个DM表格，避免混乱。（二次提交DM表格或补充证据可发邮件到“案件邮箱”或“私人（公司）邮箱”，这个可以与后台当时处理人进行沟通，建议发私人邮箱，避免后台重复处理DM，并进行标注说明）DM表格填写规范1、填写DM表格时销售及销售上级姓名、ID号以及门店和门店代码一定要相对应（很重要）2、案发省份（专门一栏）和城市（专门一栏）要分开来写。例：3、在“讨论的事件/原因”一栏注明违规类型，违规类型参照表格内附带的《纪律委员会处罚标准》进行提交。注意事项：——案件来源要说明，如果是调查类案件则注明“【调查】”，暗访类案件则为“【暗访】”，并随后附上案件号“2015-XXXX”（补充说明：若涉及多项违规，则逐条填写）——事件描述：统一为“XX部反映销售（或门店）存在违规嫌疑，调查确认销售代表存在以下违规行为+：（此处无需过多赘述事件原因）”例：客服部/风控部/审核部/调查部反映销售存在违规嫌疑，调查确认销售代表存在以下违规行为：——列举违规事项：根据掌握的证据和调查结果，参照《纪律委员会处罚条例》逐条填写，无需自己组织语言。（复制粘贴即可）（说明：涉及多项违规的，每一项违规占一行，即转行填写，按“Alt+回车”键，删除多余空白处）——在列举出违规事项后，要注明“销售承认违规”、“销售否认违规”、“销售已离职”4、调查类案件要在“合同号”一栏填写涉案合同，暗访类案件因不涉及到合同则无需填写。——填写的合同一定要是涉案的合同，关联合同不用填写，因为涉案合同数量的多少会影响处罚结果例：某案件涉及到7个合同，其中有3个合同是涉案的，4个是有关联的，那么我们在填写的时候就只填写涉案的3个合同即可。