世纪瑞尔：对外投资管理制度(2011年2月) 2011-02-15.pdfVIP

北京世纪瑞尔技术股份有限公司 对外投资管理制度 二 O 一一年二月 目 录 第一章  总则  2  第二章 对外投资的审批权限  3  第三章 对外投资的组织管理机构  3  第四章 对外投资的决策管理  4  第一节 短期投资  4  第二节 长期投资  4  第五章  对外投资的转让与收回  6  第六章 对外投资的人事管理  6  第七章 对外投资的财务管理及审计  7  第八章  重大事项报告及信息披露  7  第九章  附则  8  1 第一章 总则 第一条 为加强北京世纪瑞尔技术股份有限公司（以下简称“公司”）投资的决策与 管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及的相关规定和《北 京世纪瑞尔技术股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本制 度。 第二条本制度所称投资，是指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币出资，或 将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照 本办法第三条规定的形式进行投资的经济行为。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为 也适用于本办法。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括各种股票、债券、基金等； 长期投资主要指：公司投资出的在超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投 资， 包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他独立法人实体； 4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称“子公司”） 的一切对外投资行为。 第五条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司在组织资源、资产、 投资等经营运作过程中进行风险控制，保障资金运营的安全性和收益性，提高公司抗风 险能力。 第六条 对外投资的原则： 1、必须遵循国家法律、法规的规定； 2 2、必须符合公司发展战略； 3、必须规模适度、量力而行，不影响公司主营业务的发展； 4、必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照 《公司法》及其他相关法律、法规和《公 司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定