世荣兆业：独立董事工作制度(2010年12月) 2010-12-15.pdfVIP

广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 （2010 年12 月修订） 目 录 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第三章 独立董事的独立性 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第五章 独立董事的特别职权 第六章 独立董事的独立意见 第七章 公司为独立董事提供必要的条件 第八章 独立董事的责任 第九章 附则 广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广东世荣兆业股份有限公司（以下称“公司”或“本公司”） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下称“《公司法》”）等法律、行政法规、 规范性文件和《广东世荣兆业股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的有 关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》（以下称“《指导意见》”），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、规范性文件和 《公司章程》的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在5 家上市公司兼任独立董事， 并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司根据需要，设独立董事3 名，其中包括1 名会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董 事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会及有关主 管部门的要求，参加其组织的培训，进行投资者权益保护知识的学习。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职 条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）具有独立性； - 1 - 广东世荣兆业股份有限公司 独立董事工作制度 （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规 则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； （五）《公司章程》规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事： （一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关 系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、 儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的 自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司前 五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； （六）《公司章程》规定的其他人员； （七）中国证监会认定的其他人员。