东阿阿胶：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-23.pdfVIP

关于山东东阿阿胶股份有限公司 2009 年度公司内部控制的自我评价报告 一、公司内部控制综述 山东东阿阿胶股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的相关要求，不断完善 和加强公司内部控制制度，形成了有效的内部控制管理体系，对保证公司正常的生产经营和 稳定发展，防范经营风险发挥了有效的作用。 二、公司内部控制评估 公司按照规范治理结构的目标，持续不断地进行内部控制完善工作。公司已建立健全股 东大会、董事会、监事会各项规章制度，确保其行使决策权、执行权和监督权。公司已建立 一套完整的涵盖生产经营、财务管理、内部审计、信息披露的内部控制制度，构成了公司的 内部控制制度体系。 1、公司治理结构 公司按照国家的相关法律、法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会和管理层，同 时成立了董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，并制定了 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》及《董事会下设委员会实施 细则》对议事程序进行了规范。 （1）股东大会：公司股东大会为公司的最高权力机构。依法行使下列职权：决定公司经 营方针和重大投资计划；选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项；审议批准董事会和监事会报告等内容。 （2）董事会：公司董事会是公司的经营决策机构，公司董事会由9 名董事组成，其中独 立董事 3 名，董事由股东大会选举或更换。董事会行使下列职权：召集股东大会，并向股东 大会报告工作；执行股东大会决议；制定财务决算方案、利润分配方案、制定公司基本管理 制度；制定《公司章程》修改方案等内容。 （3）董事会下设委员会：战略委员会由5 名董事委员组成，主要负责公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会由 5 名董事委员组成，主要负责对公司董 事和高级经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；审计委员会由 5 名董事委 1 员组成，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会由 5 名董 事委员组成，主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；制定、审查公司董 事及经理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。 （4）监事会：公司监事会由5 名监事组成，其中职工监事2 名。监事会行使下列职权： 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；检查公司财务；对董事、高级 管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决 议的董事、高级管理人员提出罢免的建议等内容。 （5）管理层：根据公司实际工作的需要，设总经理1 名，副总经理5 名，财务总监1 名， 由董事会聘任和解聘。总经理对董事会负责，副总经理、财务总监协助总经理履行职责。 2、公司组织结构 公司主营业务分为三个业务模块：OTC 销售部、保健品事业部与医院事业部，公司资源配 置权集中在公司本部。以本部为运营管理中心，统一营销及品牌管理、统一研发、统一采购 生产调度、统一财务及投资，资金集中管理，统一人力资源行政管理，并对下属子公司财务 相关业务予以指导。 按照上述管理架构，公司本部设置了战略发展中心、营销中心、财务中心、质量研发中 心、生产中心、原料中心、人事行政中心、审计部、法律事务部等职能中心与部门。各中心 部门具有完善的职能及职务说明文件体系，明确了各级组织的职责、工作任务、权限及工作 要求，并实施有效的授权管理。 公司组织结构的设置能够有效保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被严格执行。 3、内部控制体系建立健全情况 依托公司设立的组织结构，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司内部控制指引》等法律法规和规范性文件的要求，结合自身具体情况，已建立起了一 套较为完善的包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董 事工作制度》、《信息披露管理制度》、《内部控制制度》、《募集资金管理办法》等的内部控制 制度。内部控制设置基本涵盖公司所有营运环节，包括但不限于：采购与付款管理、销售与 收款管理、生产与存货管理、资金管理、投资管理、固定资产管理、研发管理、法律事务管 理、信息披露管理、财务报告管