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可持续城镇化制度体系及创新原则摘 要：可持续城镇化制度的安排体现了目的性与规律性的内在统一，也体现了价值理性与工具理性的有机结合。笔者通过构建由城市发展战略、城市发展制度和非正式制度有机统一的可持续城镇化制度体系，运用层次分析法对城市发展战略、城市制度体系和城市文化在制度体系内的地位和作用及其相互关系进行了系统分析，从制度间相互协调、配套、支持的角度提出了制度创新的基本原则。 关键词：可持续城镇化；制度体系；创新原则 中图分类号：F291．1 文献标识码：A 文章编号：1006―1096(2006)03―0061―04 一、制度安排与城镇化 现代经济学认为，制度是一种社会博弈规则，是人们所创 造的用以限制人们相互交往的行为框架。康芒斯认为，制度 就是集体行动控制个体行动。而道格拉斯 度是社会的游戏规则，是为决定人们的相互关系而人为设定 的一些制约，它构成了人们在政治、社会或经济方面发生交换 的激励结构，通过向人们提供日常生活的结构来减少不确定 性(卢现祥，2004)。 制度安排是支配经济单位之间和经济单位内部可能合作 与竞争的方式的一种安排(姜国刚，2004)。制度安排为制度 内部成员提供了一种在制度安排外部不可获得的利益，防止 了外部成员对内部成虽的侵害，并协调社会组织之间的利益 冲突，为使内部成员形成稳定的制度预期和提供一个持续的 激励机制创造条件，并降低组织内部和组织之间的交易成本。 城镇化进程就是人类聚居方式由农村逐步向城镇变迁的一种 制度安排。正是相关制度安排与创新构成了城镇化的“推阻” 机制，在城镇化动力机制中居于核心地位。 首先，制度安排通过限定个体的选择集合，影响个体的城 镇化行为进而影响城镇化进程。城镇化制度安排决定了迁移 个体的迁移自由、迁移方式、迁移方向、迁移成本以及迁移效 益；决定了经济要素流动的方向、规模和速度以及流动中所产 生的利益分配格局。 其次，制度安排通过影响交易成本制约着城镇化的成本。 城镇化是一个以要进入城市的个体为主的多方利益主体参加 的综合交易。其交易成本成为城镇化成本的重要组成部分 (胡鞍钢，2003)。通过设计一定的制度规则，使人们能够了解 在既定制度下不同利益集团大致的行为倾向，提高信息的透 明度，从而减少城镇化进程中不同利益主体相互了解的费用。 同时，在既定制度下，各主体对自己的权责行为集合、优势、缺 陷等有一个较为清晰的判断，从而能够减少城镇化进程中交 易主体谈判的费用。制度安排还往往能够对城镇化进程中的 各种不合理行为规定相应的处罚规则，也可以在总体上减少 城镇化的交易成本，加快城镇化的进程。 再次，制度作为一种激励约束机制通过影响资源配置制 约城镇化的进程。不同制度安排的激励性和约束性的差异， 对资源配置和城镇化的影响也不同。市场经济条件下的制度 安排在承认经济活动中人的私利存在的现实性和正当性的基 础上，构造了有效的激励约束机制，激发了人们参与城镇化的 热情与智慧，相对提高了资源的配置效率。 最后，制度安排通过改变城镇化的宏观环境影响着城镇 化的进程。城镇化的推进都在一定的环境中进行，自然环境、 社会文化环境、经济发展环境和政治环境等，均会对城镇化进 程带来深刻的影响。如果没有改革开放，我国就不可能出现 “外资推动下的城镇化”和“自下而上的城镇化”；如果没有政 治上的稳定和经济全球化的深入发展，我国京津冀城市群、珠 江三角洲城市群、长江三角洲城市群等，就无法取得如此令人 瞩目的经济社会发展和城镇化成就。 可见，与城镇化推进相关的制度安排与变迁决不是传统 模型的一个外生变量，它是城镇化进程中的一把“双刃剑”，起 着“正向推进，逆向阻碍”的作用。科学的城镇化制度安排，带 来了人类社会的进步和文明的繁荣，而错误的城镇化制度安 排，则导会带来一系列经济、社会、生态问题。因此，如何构建 科学的城镇化制度体系，是实现可持续城镇化的制度保障。 二、可持续城镇化的制度体系 新制度经济学认为，制度可分为正式制度与非正式制度， 而正式制度又可分为方针政策与具体制度两部分。方针政策 体现了国家的发展战略；具体制度构成了国家的制度体系；非 正式制度则由社会文化构成，如价值观念、道德传统、思维方 式等。可见，可持续城镇化制度体系由城市发展战略、城市发 展制度等正式制度和社会文化等非正式制度共同构成。其 中，各种形态的具体制度安排对城镇化发展都起着不同程度 的影响，相互间紧密联系、相互制约、相互作用，其创新程度决 定了城镇化制度体系的优劣。 城市发展战略属于宏观制度层面。它是指在较长时期 内，人们从城市的各种因素、条件和可能变化的趋势预测出 发，做出关系城市经济社会建设发展全局的根本谋划和对策。 (饶会林，1