深圳南山热电股份有限公司重大信息内部报告制度.pdfVIP

深圳南山热电股份有限公司 重大信息内部报告制度 深圳南山热电股份有限公司 重大信息内部报告制度 1.0 总 则 1.1 为规范深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）重大信息内部报 告相关工作，确保公司及时、准确、完整、公平地披露所有对公司股票及其衍生 品种交易价格可能产生较大影响的重大信息，根据《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件以及《公司信息披露管理办法》的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 2.0 重大信息内部报告的职责 2.1 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务。 公司总部各部门负责人、各下属企业总经理为重大信息内部报告责任人，相 关单位的重大信息在重大信息内部报告责任人签字后上报。 2.2 公司总部各部门、各下属企业应及时、准确、真实、完整地将定期报告 或临时公告等所涉及的内容资料报送董事会秘书处。 2.3 公司总部各部门、各下属企业当出现、发生或即将发生可能对公司股票 及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人 应及时将相关信息通过董事会秘书向董事会进行报告；当董事会秘书需了解重大 事项的情况和进展时，相关部门及人员应予以积极配合，及时、准确、完整地进 行回复，并按其要求提供相关资料。 2.4 公司及下属企业高级管理人员应时常敦促相关单位及人员对应披露信息 进行收集、整理、上报。 3.0 重大信息事项 3.1 公司总部各部门、各下属企业在下列事项已经或可能发生时，应及时向 公司董事会秘书处预报和报告： 3.1.1 公司或下属企业的经营方针和经营范围的重大变化； 1 深圳南山热电股份有限公司 重大信息内部报告制度 3.1.2 下属企业股东大会、董事会决议； 3.1.3 公司或下属企业的重大交易行为，具体范围详见第3.2条； 3.1.4 公司或下属企业订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和 经营成果产生重要影响； 3.1.5 公司或下属企业发生重大债务及未能清偿到期重大债务的违约情 况，或大额赔偿责任； 3.1.6 发生涉及公司或下属企业的重大诉讼或仲裁； 3.1.7 公司季度、半年度、年度业绩出现亏损，或者出现比上年同期增长 或下降50%以上的情况； 3.1.8 公司或下属企业生产经营的外部条件发生重大变化； 3.1.9 公司或下属企业发生各类关联交易行为； 3.1.10 持有公司下属企业 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股 份或者控制公司的情况发生较大变化； 3.1.11 公司或下属企业减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者 依法进入破产程序、被责令关闭； 3.1.12 公司或下属企业股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告无效； 3.1.13 公司或下属企业涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到刑事处罚、 重大行政处罚，相关董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或 采取强制措施； 3.1.14 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司或下属企业产生 重大影响； 3.1.15 法院禁止公司控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以 上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 3.1.16 公司或下属企业主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押； 3.1.17 公司或下属企业主要业务陷入停顿； 3.1.18 公司或下属企业对外提供担保； 3.1.19 公司或下属企业获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益 或者经营成果产生重大影响的额外收益； 3.1.20 公司或下属企业变更会计政策、会计估计； 2 深圳南山热电股份有限公司