安徽盛运机械股份有限公司关于保荐机构持续督导工作中提出.PDFVIP

证券代码：300090 证券简称：盛运股份 公告编号：2013-055 安徽盛运机械股份有限公司 关于保荐机构持续督导工作中提出问题的整改报告 太平洋证券股份有限公司 （以下简称：“太平洋证券”或“保荐机构”）作为 安徽盛运机械股份有限公司 （以下简称：“盛运股份”、“公司”）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办 法》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，对公司年度报告 及监管机构关注的问题进行了现场核查，就公司存在的相关问题提出了整改建议 并形成了专项核查报告。公司董事会、管理层针对保荐机构提出的问题及整改措 施高度重视，组织各相关公司、部门人员认真学习，开展自查自纠工作，并要求 公司加强对董事、监事、高级管理人员和相关人员的教育培训，进一步完善健全 和完善公司内控制度，对保荐机构提出的问题和整改建议逐一落实，同时对相关 人员进行了与其职责、过错相匹配的责任追究。现将保荐机构提出的相关问题及 公司整改情况公告如下： 一、盛运股份董事长长期将其所持股份的大部分用于质押，保荐机构对质押 资金的用途，个人投资情况涉及公司关联方披露是否准确，以及其是否存在和公 司同业竞争等问题的核查情况。 （一）盛运股份董事长所持股份质押融资情况 公司董事长开晓胜先生自2011 年1 月至今，先后通过向中铁信托有限责任 公司 （以下简称：“中铁信托”）、陕西省国际信托股份有限公司 （以下简称：“陕 西信托”）、湖南省信托有限责任公司 （以下简称：“湖南信托”）、中原信托有限 公司 （以下简称：“中原信托”）质押其所持盛运股份股权进行融资，累计质押融 资4.20 亿元。 开晓胜先生历次股权质押融资情况如下表： 1 表1：开晓胜历次股权质押融资情况表 质押融资情况 质权方 日期 质押股数（万股） 占总股本比例 融资本金（万元） 2011.01.31 1,488.00 11.66% 15,000.00 中铁信托 2011.08.17 1,500.00 5.88% 6,000.00 陕西信托 2012.01.09 1,750.00 6.86% 5,000.00 湖南信托 2012.02.03 3,412.50 13.37 10,000.00 中原信托 2012.07.17 1,508.00 5.91% 6,000.00 合计 42,000.00 2012 年陕西信托、湖南信托、中原信托的三笔股权质押融资，实质主要用 于归还2011 年中铁信托的股权质押融资款。 截至2013 年8 月20 日，开晓胜先生除质押给湖南信托的3,412.50 万股股 份尚未解除质押外，其他均已解除质押。开晓胜先生持有盛运股份8,419.40 万 股股份，占盛运股份总股本32.98%；质押给湖南信托3,412.50 万股股份，质押 股数占开晓胜先生持有盛运股份总数40.53%，占盛运股份总股本13.37%。至今， 开晓胜股权质押融资本金余额为10,000 万元 （二）开晓胜股权质押资金用途及对外投资情况 1、开晓胜股权质押资金用途 开晓胜先生通过股权质押融入资金全部打入其指定的个人银行账户 （户名： 开晓胜，账号：6228482300316153511，开户行为：安徽省桐城市农行营业部）。 该账户资金来源除开晓胜先生通过股权质押融入的资金外，还有开晓胜先生个人 自有资金和其他外部借款。 上述股权质押融入资金主要用