深圳市雄韬电源科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）.pdfVIP

深圳市雄韬电源科技股份有限公司 第一期员工持股计划（草案） （修订稿） 二零一七年七月 声 明 本公司及董事会全体董事成员保证本员工持股计划不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 风险提示 （一）深圳市雄韬电源科技股份有限公司（以下简称“雄韬股份”、 “公司”或“本公司”）第一期员工持股计划须经公司股东大会批准 后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不 确定性。 （二）有关本次员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实 施方案等属初步结果，存在不确定性。 （三）若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立 的风险。 （四）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。 特别提示 （一）《深圳市雄韬电源科技股份有限公司第一期员工持股计划 （草案）》（以下简称“本员工持股计划”或“本计划”）系依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实 施员工持股计划试点的指导意见》、《中小企业板信息披露业务备忘录 第7 号：员工持股计划》等有关法律、法规、规范性文件的规定成立。 （二）本员工持股计划筹集资金金额上限为人民币3,000 万元， 资金来源为公司员工的合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的 其他方式取得的资金。 （三）本员工持股计划由公司自行管理。公司设立员工持股计划 管理委员会进行管理。本员工持股计划的主要投资范围为通过二级市 场购买、大宗交易以及法律法规许可的方式取得并持有公司的股票， 以及债券逆回购和货币基金等现金管理类投资产品。 （四）参加本员工持股计划的员工总人数不超过50 人，其中参与 本计划的部分董事、监事、高级管理人员共计7 人, 最终参加人数根 据实际缴款情况确定。 （五）以公司2017 年6 月23 日收盘价格16.19 元测算，本员工 持股计划购买的标的股票上限为185.30 万股，占公司现有股本总额 的0.53%。本员工持股计划持有的股票总数不超过公司股本总额的 10%，单个员工所持持股计划份额所对应的股票总数累计不超过公司 股本总额的1%。最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性，最 终持有的股票数量以实际执行情况为准。 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股 票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份。 （六）公司实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工 意见。董事会提出本员工持股计划草案并审议通过后，公司将发出通 知召开股东大会，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的 股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划 必须经公司股东大会批准后方可实施。 （七）股东大会通过本员工持股计划后6 个月内，将通过二级市 场购买、大宗交易以及法律法规许可的方式完成标的股票的购买，锁 定期为12 个月。若因信息敏感期、公司股票停牌等原因导致无法在 股东大会审议通过本员工持股计划后6 个月内完成购买，由持有人会 议和公司董事会审议决定处理方式。存续期为不超过24 个月，自股 东大会审议通过本员工持股计划之日起计算，经持有人会议和公司董 事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。 （八）本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化， 亦不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。 目录 声 明 2 风险提示 2 特别提示 2 释义 6 第一章 总则 9 一、 员工持股计划遵循的基本原则 9 二、 员工持股计划的目的 9 第二章 员工持股计划的持有人 11 一、持有人确定的法律依据 11 二、参加员工持股计划的范围及条件 11 三、持有人的核实 11 四、员工持股计划认购原则、持有人名单及份额分配情况 11 第三章 员工持股计划的资金来源和股票来源 13 一、员工持股计划的资金来源 13 二、员工持股计划的股票来源 13