浙江元成园林集团股份有限公司关联交易管理制度.PDF

浙江元成园林集团股份有限公司 关联交易管理制度 二零一七年五月 浙江元成园林集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江元成园林集团股份有限公司（以下简称“公司”）的 关联交易，维护公司及股东的合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合 公平、公正的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2014 年修订）、《上 海证券交易所关联交易实施指引》等有关法律、法规、规范性文件和 《浙江元成 园林集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本制 度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和 股东的利益； （二）确定关联交易价格时，应遵循公允原则，并以书面协议方式予以确定； （三）关联董事和关联股东回避表决的原则。 第二章 关联人 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以 外的法人或其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由 关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他 组织； （四）持有公司百分之五以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。 第五条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； 2 浙江元成园林集团股份有限公司 关联交易管理制度 （二）公司董事、监事和高级管理人员； （三）本制度第四条第（一）项所列法人的董事、监事和高级管理人员； （四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母； （五）中国证监会、上海证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的 其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人： （一）根据与公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或者安 排生效后，或在未来十二个月内，将具有本制度第四条或者第五条规定的情形之 一； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第四条或者第五条规定的情形之一。 第七条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行 动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。 第八条 公司应参照证券交易所的相关规定，确定公司关联人的名单，并 及时予以更新，确保关联方名单真实、准确、完整。 公司及其子公司在发生交易活动时，相关责任人应仔细查阅关联人名单，审 慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应履行相应的审批、报告义务。 第三章 关联交易事项 第九条 本制度所述关联交易是指公司及其控股子公司与关联人之间发 生的转移资源或义务的事项。包括下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财，委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七）赠与或受赠资产；