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骆驼集团股份有限公司 和 太平洋证券股份有限公司 关于 骆驼集团股份有限公司 非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 保荐机构（主承销商） （云南省昆明市青年路389 号志远大厦18 层） 二零一六年三月 重要提示：本文件涉及到的财务数据测算等前瞻性描述，不代表公司的盈利预测，不构 成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 中国证券监督管理委员会： 太平洋证券股份有限公司 （以下简称“太平洋证券”或“保荐机构” ）作为骆驼 集团股份有限公司（以下简称“骆驼股份”、“发行人”或“公司” ）非公开发行股票项 目的保荐机构，已于2016 年3 月2 日收到贵会下发的《中国证监会行政许可项 目审查反馈意见通知书》（160179 号）及《骆驼集团股份有限公司非公开发行股 票申请文件反馈意见》。太平洋证券协调发行人以及北京德恒律师事务所 （以下 简称“发行人律师” ）等相关中介机构，对反馈意见回复如下： 注：本反馈意见回复中简称与尽职调查报告中的简称具有相同含义。 第一部分 重点问题 重点问题 1：申请人截至2014 年末持有券商资管计划、银行理财等金融资 产超过10 亿元，本次拟使用募集资金4 亿元补充流动资金。请申请人说明：（1） 报告期内持有金融资产的持有意图、资金来源，是否可变更用于本次募投项目； （2）根据报告期营业收入增长情况，经营性应收（应收账款、预付账款及应收 票据）、应付（应付账款、预收账款及应付票据）及存货科目对流动资金的占用 情况，说明本次补充流动资金的测算过程；（3）结合本次发行前后的自身及同 业可比上市公司资产负债比例、银行授信及使用等情况，说明通过股权融资补 充流动资金的考虑及经济性。请保荐机构结合申请人报告期内金融资产投资情 况，核查本次补充流动资金是否与现有资产、业务规模相匹配，是否满足《上 市公司证券发行管理办法》第十条有关规定，是否可能损害投资者的利益。 请申请人说明，自本次非公开发行相关董事会决议日前六个月起至今，除 本次募集资金投资项目以外，公司实施或拟实施的重大投资或资产购买的交易 内容、交易金额、资金来源、交易完成情况或计划完成时间。同时，请申请人 说明未来三个月有无进行重大投资或资产购买的计划。请申请人结合上述情况 说明公司是否存在变相通过本次募集资金补充流动资金以实施重大投资或资产 购买的情形。请保荐机构对上述事项进行核查，并就申请人是否存在变相通过 本次募集资金补充流动资金以实施重大投资或资产购买的情形发表意见。上述 1 重大投资或资产购买的范围，参照证监会《上市公司信息披露管理办法》、证券 交易所《股票上市规则》的有关规定。 回复： 一、报告期内持有金融资产的持有意图、资金来源，是否可变更用于本次 募投项目 （一）报告期公司持有的金融资产情况 报告期内，公司所持有的金融资产为低风险高流动性的银行理财产品和证券 公司资产管理计划。公司持有的金融资产在保证流动性的前提下，具有一定的收 益性。 各报告期末，公司持有金融资产的具体情况如下表所示： 2 2013 年12 月31 日 序 保本收益 预期收益率 实际收益率 类别 名称 赎回情况 投资方向 余额（万元） 号 情况 （年化） （年化）