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宁波旭升汽车技术股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要 宁波旭升汽车技术股份有限公司 （宁波市北仑区沿山河北路68 号） 首次公开发行股票招股意向书摘要 保荐人（主承销商） 华林证券股份有限公司 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1 号 君泰国际B 栋一层3 号 1 宁波旭升汽车技术股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要 声 明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于上海证券交易所网 站()。投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意 向书全文，并以其作为投资决定的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计资料真实、完整。 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，其将先行赔偿投资者损失。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 第一节 重大事项提示 一、发行前股东自愿锁定股份的承诺 公司本次发行前总股本为35,900 万股，本次拟公开发行新股不超过4,160 万股人民币普通股。本次发行完成后，公司总股本不超过40,060 万股。 公司控股股东、实际控制人徐旭东承诺：“1、自公司股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前 已发行的股份。2、在公司上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价 （如果因派发现金红利、送股、转增股本、配股等原因进行除权、除息的，须按 照证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后6 个月 2 宁波旭升汽车技术股份有限公司首次公开发行股票招股意向书摘要 期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6 个月，上述 股份锁定承诺不因本人职务变更、离职而终止。3、前述锁定期满后，若本人仍 然担任公司的董事、监事或高级管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过所 持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股 份。” 公司股东香港旭日实业有限公司、宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司、宁 波梅山保税港区旭成投资合伙企业（有限合伙）分别承诺：“自公司股票上市之 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司公 开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司公 开发行股票前已发行的股份。” 公司股东宁波梅山保税港区金旭投资合伙企业（有限合伙）、宁波博创金甬 投资中心（有限合伙）、青岛金石灏汭投资有限公司分别承诺：“自公司股票上 市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或者间接持有的公司 公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购本企业直接或者间接持有的公司 公开发行股票前已发行的股份。” 二、其他承诺事项 根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等文件要求， 发行人在招股意向书中披露了发行人、控股股东、实际控制人及其一致行动人、 其他主要股东、董事、监事、高级管理人员、相关中介机构等相关各方所作出的 有关承诺，包括：关于稳定股价的承诺、股东关于持股意向及减持意向的承诺、 关于承诺履行的约束措施、关于招股意向书真实性的承诺等