金合同终止及基金财产清算的公告.PDFVIP

关于工银瑞信国际原油证券投资基金（LOF）基 金合同终止及基金财产清算的公告 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《工银瑞信国际原油证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或 “《基金 合同》”）的有关规定，工银瑞信国际原油证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）出现 了基金合同终止事由，应终止基金合同并进入基金财产清算程序，此事项无需召开基金份 额持有人大会审议。本基金的最后运作日定为 2017 年 6 月 19 日，并于2017 年 6 月 20 日 进入基金财产清算程序。 现将相关事宜公告如下： 一、本基金基本信息 基金名称：工银瑞信国际原油证券投资基金（LOF）（由工银瑞信标普全球自然资源指 数证券投资基金（LOF）变更注册而来） 基金简称及代码：工银国际原油人民币（场内简称：原油 LOF） 164815 工银国际原油美元 003563 基金运作方式：上市契约型开放式 基金合同生效日：2016 年 12 月 6 日 基金管理人名称：工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人名称：中国银行股份有限公司 公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办 法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《工银瑞信国际原油证券投资基金（LOF）基金合 同》、《工银瑞信国际原油证券投资基金（LOF）招募说明书》。 二、基金合同终止事由 《基金合同》“第四部分 基金的历史沿革与存续”第二条约定： “《基金合同》生效 后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万 元情形的，基金管理人在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，则直接 终止基金合同并进入基金财产清算程序，无需召开基金份额持有人大会审议。” 鉴于自《基金合同》生效后，本基金已出现连续 60 个工作日基金资产净值低于 5000 万元的情形，为维护基金份额持有人利益，根据基金合同约定，无需召开基金份额持有人 大会，本基金管理人应终止本基金合同并依法履行基金财产清算程序。 三、终止《基金合同》技术可行性 本基金进入清算程序后，根据基金合同中有关基金财产清算的规定，将成立基金财产 清算小组。基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资 格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要 的工作人员。本基金的基金管理人、基金托管人已就财产清算的有关事项进行充分准备。 清算报告将由会计师事务所进行外部审计，律师事务所出具法律意见书，报中国证券监督 管理委员会备案并公告。 因此，终止《基金合同》不存在技术方面的障碍。 四、终止《基金合同》主要风险及预备措施 本基金进入清算程序前，部分基金份额持有人可能选择提前赎回其持有的基金份额。 本基金进入清算程序前，基金份额持有人申请赎回其持有的基金份额仍需按照《基金合同》、 《招募说明书》的约定进行。但如果发生了巨额赎回或可以暂停赎回的情形，基金管理人 可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回，或暂停接受基金的赎回 申请。同时，基金管理人也会提前做好流动性安排，对资产进行变现以应对可能的赎回。 在全部基金份额均被赎回的情形下，本基金仍将进入财产清算程序。由于所有清算费 用均由基金管理人代为支付，因此即使是在待分配财产为零的情形下，也不会出现基金资 产不足以支付清算费用的风险。 五、相关业务办理情况 为降低对于现有及潜在基金份额持有人的影响，本基金已于 2017 年 4 月 21 日暂停申 购业务，但正常开放赎回业务。自 2017 年 6 月 20 日起，本基金进入清算程序，终止办理 申购赎回、转托管及转换（转入和转出）等业务，基金财产将在清算完毕后进行分配。 本基金进入清算程序后，停止收取基金管理费、基金托管费。 基金管理人将按照深圳证券交易所的规定办理本基金的终止上市等业务。 本基金进入清算程序前，本基金仍按照《基金合同》的约定进行运作。 六、基金财产清算 1、基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。基金财 产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的