中金黄金股份有限公司累积投票制度实施细则.PDFVIP

中金黄金股份有限公司累积投票制度实施细则 （2016 年年度股东大会通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善中金黄金股份有限公司（以下简称 公司）法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，维护中小 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公 司股东大会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《中金黄金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制 ，是指股东大会选举董事 或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表 决权，股东拥有的表决权既可以分散投于多人，也可以集中投 于一人。 第三条 本细则所称“董事”包括独立董事和非独立董事。 1 第四条 本细则所称“监事”特指非职工代表监事。由职工 代表担任的监事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者 其他形式民主选举产生。 第五条 公司在股东大会选举两名或两名以上的董事或监 事时，应采用累积投票制并适用本细则。 公司股东大会仅选举或更换一名独立董事、非独立董事或 监事时，以及同时选举或更换一名非独立董事和一名独立董事 时，不适用累积投票制。 第二章 董事、监事候选人的提名 第六条 非独立董事候选人由董事会或占普通股总股份 10% 以上的股东单独或联合提出；独立董事候选人由公司董事会、 监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东提 出；监事候选人由监事会或占普通股总股份 10%以上的股东 单独或联合提出。 第七条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。被提 2 名人应在公司股东大会召开之前做出书面承诺，同意接受提名 并可以公开本人资料，并承诺其拟被公司公开披露的本人资料 真实、完整，并保证当选后切实履行董事、监事职责。独立董 事候选人还应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客 观判断的关系发表声明。 第八条 董事、监事被提名人应向公司董事会或监事会提 交真实、完整的个人详细资料，包括但不限于姓名、性别、年 龄、国籍、教育背景、工作经历、全部兼职情况、与提名人的 关系，是否存在不适宜担任董事或监事的情形等。独立董事被 提名人还应说明自己是否具有担任独立董事的资格和独立性。 第九条 公司董事会或监事会收到被提名人的资料后，应 当认真审核被提名人的任职资格，经审核符合任职资格的被提 名人成为董事或监事候选人并以单独提案的形式提交股东大会 审议，对于不符合规定的提案不提交股东大会审议，但应当在 股东大会上进行解释和说明。 3 第十条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司应将被 提名人的有关材料同时报送中国证监会、上海证券交易所。公 司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会 的书面意见。对中国证监会或上海证券交易所持有异议的被提 名人，不能作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董 事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会或上 海证券交易所提出异议的情况进行说明。 第十一条 通过累积投票制选举董事或监事时，可以实行 等额选举，即董事或监事候选人的人数等于拟选出的董事或监 事人数；也可以实行差额选举，即董事或监事候选人的人数多 于拟选出的董事或监事人数。 第三章 董事、监事选举的投票 第十二条 股东大会对董事候选人、监事候选人进行表决 前，股东大会主持人应明确告知与会股东实行累积投票方式选 举董事或监事，公司须制备适合累积投票方式的选票，董事会 4 秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 第十三条 独立董事、非独立董事、监事的选举应分开逐 项进行，累积投票额不能相互交叉使用。 （一）选举独立董事时，每位股东所拥有的投票权数等于 其所持有的股份数乘以该次股东大会应选独立董事人数之积， 该部分投票权只能投向该次股东大会的独