国寿安保中证养老产业.PDFVIP

国寿安保中证养老产业 指数分级证券投资基金 2016 年第4 季度报告 2016 年12 月31 日 基金管理人：国寿安保基金管理有限公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 报告送出日期：2017 年1 月21 日 国寿安保中证养老产业指数分级2016 年第4 季度报告 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定，于2017 年1 月20 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基 金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应 仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016 年10 月1 日起至12 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 国寿安保中证养老产业指数分级 场内简称 国寿养老 交易代码 168001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年6 月26 日 报告期末基金份额总额 176,507,923.20 份 本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证养老产业指数。在正常 投资目标 市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均 跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内。 本基金采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重 构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进 行相应调整。但因特殊情况（如市场流动性不足、成份股被限制投 投资策略 资等）导致基金无法获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其 他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，追求尽可能贴近目 标指数的表现。 业绩比较基准 95%中证养老产业指数收益率＋5%银行人民币活期存款利率（税后）。 本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征， 其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基 风险收益特征 金。从本基金所分离的两类基金份额来看，国寿养老A 份额具有低 预期风险、预期收益相对稳定的特征；国寿养老B 份额具有高预期 风险、预期收益相对较高的特征。 基金管理人 国寿安保基金管理有限公司 第 2 页 共10 页 国寿安保中证养老产业指数分级2016 年第4 季度报告 基金托管人 招商证券股份有限公司 国寿安保中证养老产 国寿安保中证养老产 国寿安保中证养老 下属分级基金简称 业指数分级A 业指数分级B 产业指数分级 下属分级场内简称 养老A