外派监事工作规则.DOCVIP

外派监事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步发挥公司外派监事的监督作用，维护国有股东的合法权益，加强对国有资产运行的决策和执行行为的监督管理，确保国有资产的保值增值，完善公司现代化的科学管理体系。根据《中华人民共和国公司法》及其它有关法律法规之规定，结合本公司六年来外派监事工作的实际情况，制订本工作规则。 第二条 本规则所称的外派监事是指本公司、本公司代管的企业、本公司全资企业按照在投资企业中所持有的股份，依法委派、推荐到独资、控股、参股企业中担任监事的人员。 第三条 外派监事工作的日常管理由公司董事监事管理办公室（下称“董监办”）负责，董监办向公司法定代表人负责并报告工作。 第四条 外派监事实行工作报告和重大监督事项报告制度，报告的受理部门为公司董监办。 第二章 外派监事的权利义务 第五条 外派监事享有下列权利： 1、出席监事会会议，依法行使表决权，对董事会的重大决策和企业的日常经营活动进行监督。 2、检查企业财务帐目和有关资料，核查财务帐目的真实性，必要时可对经理和有关人员提出质询。对企业经营中涉及到数额较大的投资、抵押、转让等经济行为和资产质量进行重点监控。 3、对董事、经理等高级管理人员的经营业绩和综合素质进行监督和记录。 4、当董事、经理执行企业职务时违反法律、法规或者企业章程以及损害企业利益时，应及时建议董事会责令违规人员停止该项行为，并同时报公司董监办。 5、出席股东会，列席董事会会议，必要时可列席经理办公会议。 6、受监事会委托，根据公司章程规定行使监督权。 7、企业章程、股东会授予的其他职权。 第六条 外派监事履行下列义务： 1、维护国有股股东利益，执行本公司的决定。 2、遵守企业章程，忠实履行监督职责，执行企业股东会、监事会决议。 3、不得直接干预企业的正常生产经营活动。 4、维护企业利益，不得利用职权谋取私利，不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占企业财产。 5、除依照法律规定或者经股东会同意外，不得泄露企业秘密。 第三章 外派监事工作程序及监督方式 第七条 外派监事应当要求企业在股东会、董事会、监事会会议召开前书面通知，并要求企业提供足够的书面资料，包括会议议案、会议议题相关的背景资料。 第八条 外派监事在接到企业召开股东会、董事会、监事会通知后，凡会议涉及审议下列重大事项时，应提前7日向公司董监办书面报告，书面报告的内容包括会议主要内容以及外派监事本人意见，并同时提交会议通知及相关资料。 1、增加和减少注册资本以及股权转让； 2、企业合并、分立、解散、破产、清算及变更企业形式。 3、 发行股票和发行债券或其他证券以及企业上市； 4、利润分配方案和弥补亏损方案； 5、购买、转让重要资产或不动产、土地使用权、商标权、专利权等。转让所属投资企业的股份、产权。 6、投资、资产抵押及其他形式的对外担保、委托理财等 事项。 7、与股东、股东控制的企业或与本企业所投资的企业以及与本企业工会等组织投资的企业发生交易。 8、聘任或解聘企业经理等高级管理人员，并决定其报酬和奖惩事项。 9、修改章程； 10、监事会向股东会提出议案、提议召开临时股东会、对董事、高级管理人员提出诉讼以及罢免的建议。 11、外派监事认为应当报告的其他重要事项。 第九条 外派监事在行使上述第十项表决时，公司董监办收到外派监事报告后应代表公司在5个工作日内审结并及时出具书面批复意见，对有关重大事项和疑难复杂问题及时呈报公司领导审决。 第十条 外派监事的个人意见与本公司的批复意见不一致时，外派监事必须严格执行本公司的意见，不得擅自决定或表决。 第十一条 企业监事会会议召开后10日内，外派监事应将监事会会议记录、决议及其他相关资料，随同外派监事工作报告一并交公司董监办统一存档。 第十二条 外派监事因故不能参加会议，可事先提交书面意见和书面表决，也可书面委托经公司监管办确认的其它人员，委托书应注明授权事项。 第十三条 外派监事的监督主要通过日常运行监督和重大事项监督的方式进行。 1、日常运行监督。主要采取查阅资料、参加会议、听取情况、咨询提问，从中整理和分析企业资产运行，经营管理的状况和效果，定期召开会议，对企业资产运行的总体情况作出监督评价意见。 2、重大事项监督。对企业的重大决策、资产质量、会计核算、财务管理等方面进行真实性和合法性的监督，对已经或可能造成国有资产或国有权益重大损失的行为和违法、违规的行为进行重点监督，一经发现，应及时向公司董监办报告，并及时提议召开监事会专题会议。 第十四条 为确保外派监事工作职责的履行，外派监事应及时向企业董事会和经理层及有关部门索取下列资料： 1、工作类材料：工作总结、计划、工作会议纪要、重大经营活动的法律文本等。 2、财务类材料：财务预决算报告、审计报