真抓实干 全面加强基层央行内控制度建设.docVIP

真抓实干 全面加强基层央行内控制度建设近年来，在人民银行总行和广州分行党委的正确领导下，人行海口中心支行以“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，认真履行人民银行职能，在执行货币政策、维护金融稳定、改进金融服务和强化内部管理等方面做了大量卓有成效的工作，有力地支持了海南经济金融的稳健发展。但在取得成绩的同时，辖内人行系统在履行央行职能和内部管理等方面，仍然存在一些薄弱环节和亟待解决的问题，如内部管理违规问题时有发生、个别单位领导对存在的问题重视不够以及管理不到位等。这些问题的存在，究其原因，主要有以下几方面：一是思想认识存在偏差，认为存在问题是难免的；二是部门基础工作薄弱，规章制度执行不严，没有真正实行业务操作规范化；三是职能部门贯彻上级规章制度工作滞后，工作配套措施没有及时跟上；四是在加强财务与业务管理方面，一些单位及部门领导管理工作深入不够甚至缺位，内控机制不健全。一个拖沓松懈的队伍是打不赢胜战的。基层央行内部管理制度健全与否、管理水平的高低直接影响到央行职能的履行和作用的发挥。为此，人民银行海口中心支行系统全体干部员工要以改革创新的思维和强化管理的理念，全面推进辖区人民银行内控制度建设。 一、进一步增强辖区人民银行全体干部员工对内控制度建设重要性的深刻认识 首先，人民银行内部控制是人民银行管理层为了保证管理和业务目标的充分实现，制定并组织实施的对内部部门和人员从事的业务活动进行风险控制、制度管理和相互制约的制度、措施、程序和方法。为此，人民银行总行最近发布了《人民银行分支机构内部控制指引》。人民银行实行有效的内部控制，有利于把管理和业务经营过程中无意差错和有意舞弊的可能性降到最低，确保管理和业务目标的充分实现。当前，许多问题的产生都归根于内部控制制度执行不严，疏于管理上。健全中国人民银行内部控制机制，加强和改进内部管理，更好地履行中央银行职责?是新形势下人民银行的一项重大任务，辖内人民银行要努力实现三个转变：一是由狭义内控向广义内控转变；二是由分散内控向集中内控转变；三是由侧重事后监督向事前防范和事中控制并重转变。 其次，建立健全内部控制，是强化人民银行内部管理的有效措施。各单位各部门开展内部控制活动，应当与人民银行的管理要求和业务特点相适应，内部控制应覆盖各层级、各部门、各岗位的各个方面，完整贯穿业务运行或管理活动的各个环节，并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。中心支行和各市县支行要以全面推行内部控制为契机，进一步增强风险防范意识、强化内部管理手段，通过积极工作，使辖内人民银行的一切工作都完全符合制度化、规范化要求，并使各项业务风险指数降到最低。 二、从打基础、抓规范着手，建立辖内人民银行内部控制的长效机制 首先，要对辖内人民银行内控建设进行统一规划。健全内部控制机制，对辖内人行系统而言，是一个全新的工作课题，有很多工作正在摸索阶段，有些需要协调配合。在这方面，内审、监察、事后监督和人事部门要从各自工作特点出发，发挥特有作用。要根据总行下发的《中国人民银行分支机构内部控制指引》文件精神，结合辖内实际，研究制定海口中心支行系统内部控制指引，明确辖内内控建设标准，明确内控建设与管理的组织领导、内控环境、内控制度、重大决策事项、授权、重大差错事故上报、内控监督、责任追究等方面的基本要求，并通过风险识别，提出易形成财产损失、发生安全事故、产生不良社会影响的业务领域和工作环节，做到对各个关键控制点进行严格管理、重点控制。 其次，定期组织开展辖内内部控制状况检查评估。自２００６年一季度起，每个季度内审、监察都要从各自角度，组织对中支机关和辖内各支行执行内控制度情况进行监督评估，综合评估风险防控能力和内控管理水平，提出完善内控运行管理的意见和建议，评估结果形成内控状况评估报告。这项工作要形成制度。下一步也要加强对县市支行的风险评估，这些评估既要及时发现问题，纠正问题，同时也是对干部的管理、组织、品德的一种考核，除与绩效挂钩外，还要与干部的使用挂钩。当然，如何评估自身的风险，县市支行也可以进行有益的探索。 第三，各有关职能部门一定要认真抓好整章建制工作，根据上级行规章制度，结合实际制定一些具体操作的实施细则，指导一线业务工作。通过积极有效的整改工作，使辖区人民银行严格按照岗位管理规范化、核算操作程序化、业务管理制度化的要求，确保内控制度在全辖得到切实落实，各项管理工作也提高到一个崭新水平。要严格责任追究制度，对那些不能真正从行动上重视整改或整改不到位的单位或部门主要负责人，必须严肃追究责任。尤其是当审计或检查发现问题提出整改要求后，置若罔闻的要坚决处理。 第四，要积极抓好岗位人员的专业知识和技能培训，让每位员工真正明确自己所在岗位的工作职责，掌握工作程序，规范