私募基金管理人员工个人投资管理制度.docx

【公司名称】员工个人投资管理制度目录第一章总则第一条为加强【公司名称】（以下简称“公司”）投资业务的规范化管理，建立有效的风险约束机制，维护基金份额持有人的合法权益，树立公司员工的良好职业形象和维护公司声誉，规范公司员工的执业行为，特制订本制度。第二条本制度根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关管理制度制订。第三条本制度适用范围为全体与公司建立正式劳动关系的员工，包括与公司签订正式劳动合同的员工及派遣制员工（以下统称“员工”）。第四条本制度所规范的证券和股权投资行为包括：(一) 股票投资，包括上市公司股票及其衍生品（如权证、股指期货等）投资；(二) 股权投资基金投资；(三) 股权投资，指投资于未公开上市的公司的行为，包括但不限于公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与、继承或增资等方式对公司进行投资。第五条本制度中所指直系亲属，指员工的配偶、父母、子女。第二章公司员工个人投资行为准则第六条公司员工应自觉遵守法律法规、相关监管规定和公司规章制度的要求，只能从事法律法规和相关监管规定允许的交易行为。不得利用内幕信息及其他未公开信息违规进行交易，不得直接或间接为其他任何机构和个人进行交易活动或做出投资决策，不得为他人提供交易信息或建议，不得利用职务便利为自己或他人谋取不当利益，不得进行任何形式的利益输送。第七条公司员工应坚持勤勉、谨慎、尽责原则，诚实、公正地对待基金份额持有人，遵守基金份额持有人利益优先的原则，信守对基金份额持有人、监管机构和公司做出的承诺，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的行为，不得从事任何与履行工作职责有利益冲突的活动。第八条员工进行证券投资或股权投资应该严格遵守有关法律法规和公司制度，并认真履行有关信息披露、申报、处置义务。第三章公司员工个人投资限制第九条公司员工投资本公司管理的股权投资基金时应当遵循公平、公开和公正的原则，防范利益冲突和利益输送，应当树立长期投资的理念，强化与基金份额持有人共享利益、共担风险的意识，公平对待公司管理的基金，不得为牟取短期利益从事损害其他基金份额持有人利益的行为。第十条公司员工持有一只基金份额的期限不得少于6 个月，持有期不足6个月的，不得卖出、赎回或转换为其他基金；公司高级管理人员（包括法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、总经理、副总经理、合规/风控负责人、投资决策委员会成员等）持有公司管理的基金份额以及基金经理持有本人管理的基金份额的期限不得少于1年。投资货币市场基金以及其他现金管理工具基金不受上述期限限制。员工多次投资同一基金的，应根据先进先出原则，分别计算单次投资基金份额的持有期限。第十一条公司员工投资本公司所管理基金的，其投资行为所适用的认购、转让或退出等应按照基金合同、基金募集说明书、基金公告等规定执行。第十二条公司鼓励员工投资本公司管理的基金产品。第十三条员工进行直接或间接的股权投资，应事先报公司备案，并应遵循基金份额持有人利益优先和公司利益优先的原则，避免利益冲突的情况。第十四条员工进行股权投资的限制：(一) 不得投资于与公司有或者可能有重大业务关系、竞争关系或利益冲突的公司；(二) 不得投资于从事证券投资、股权投资、证券投资咨询等相关业务的公司；(三) 不得在其投资的公司中兼职并领取薪酬；(四) 不得进行其它可能损害基金份额持有人利益和公司利益的股权投资；(五) 不得进行无论在规模上还是性质上会影响员工正常履行工作职责的股权投资。第十五条员工直接或间接持有的原未上市的股权投资转为上市的，应按下述流程进行处置：(一) 公司管理的基金或投资组合参加该股权投资的询价和投资的，持有该股权的员工应本着避免利益冲突的原则，不得参加有关投资决策，并主动向公司提出回避；(二)该股权投资可以公开交易的，员工应在6个月内卖出。第四章员工个人投资信息申报、备案管理第十六条员工应如实定期（每季度末）和入职时向公司申报个人股票/基金/股权投资情况。第十七条员工应在入职后5个工作日内，如实填写《新员工入职登记表》，申报本人及直系亲属的详细信息（包括姓名、与员工关系、工作单位及职务等）。任职期间，上述信息如有变化，员工应在5 个工作日内重新填写该表，并上报公司。第十八条公司根据员工申报个人股权投资情况对员工的股权投资进行备案审查和登记。第十九条公司对股权投资的备案审查应以避免与基金、公司或公司所开展的各类业务发生实际或可能的利益冲突为主要原则。如果公司在审查中发现员工的股权投资符合第十四条所述内容的，应要求其停止该股权投资，并说明理由。员工应当服从公司的决定。如员工拒不接受的，公司有权解除与其的劳动合同。如果超过10 个工作日公司未对员工进行书面