股东总数：35家表北方国际信托股份有限公司.DOC

目 录 1.重要提示……………………………………………………………………………3 2.公司概况……………………………………………………………………………4 2.1公司简介 2.2组织结构 3.公司治理……………………………………………………………………………6 3.1公司治理结构 3.1.1股东 3.1.2董事 3.1.3监事 3.1.4高级管理人员 3.1.5公司员工 4.经营管理…………………………………………………………………………9 4.1经营目标、方针、战略规划 4.1.1经营目标 4.1.2经营方针 4.1.3战略规划 4.2所经营业务的主要内容 4.2.1自营资产运用与分布 4.2.2信托资产运用与分布 4.3市场分析 4.4内部控制 4.4.1内部控制环境和内部控制文化 4.4.2内部控制措施 4.4.3监督评价与纠正 4.5风险管理 4.5.1风险状况 4.5.2风险管理的基本策略 5.报告期末及上一年度末的比较式会计报表……………………………………15 5.1自营资产 5.1.1会计师事务所审计意见全文 5.1.2资产负债表 5.1.3利润和利润分配表 5.2信托资产 5.2.1信托项目资产负债汇总表 5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表 6.会计报表附注……………………………………………………………………20 6.1简要说明报告年度会计报表编制基准、会计政策、会计估计和核算方法发生的变化 6.2或有事项说明 6.3重要资产转让或出售的说明 6.4会计报表中重要项目的明细资料 6.4.1披露自营资产经营情况 6.4.2披露信托资产管理情况 6.5关联方关系及其交易的披露 6.5.1关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等 6.5.2关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表人、注册地址、注册资本及主营业务等 6.5.3本公司与关联方的重大交易事项 6.5.4逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况 6.6会计制度的披露 7．财务情况说明书…………………………………………………………………26 7.1利润实现和分配情况 7.2主要财务指标 8．特别事项揭示……………………………………………………………………26 8.1前五名股东报告期内变动情况及原因 8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因 8.3变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项 8.4公司重大诉讼事项 8.5会计师事务所审计意见 8.6公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况 8.7银监会及其派出机构对公司检查后的整改情况 8.8本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面 8.9银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息 9．监事会意见………………………………………………………………………30 1．重要提示 1.1本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2公司负责人董事长刘惠文、总经理任葆燕、财务负责人王向群声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。 2．公司概况 2.1 公司简介 北方国际信托投资股份有限公司前身为天津经济技术开发区信托投资公司，于1987年10月经中国人民银行天津分行批准成立，注册资本为2000万元。1994年更名为天津北方国际信托投资公司，其间经公积金转增股本、增资扩股各一次，使注册资本达到50,679万元。2002年6月，完成与天津滨海信托投资有限公司合并，同时增资扩股67,818万元，公司注册资本达到150,251万元，并改制为股份有限公司，公司名称变更为天津北方国际信托投资股份有限公司，股东38家。2002年9月经中国人民银行批准重新登记。2003年10月，更名为北方国际信托投资股份有限公司。2005年12月，经天津市政府批准，完成公司分立；经天津银监局批准，完成减资，存续公司的注册资本变更为1,000,998,873元，股东35家。 表2.1公司简介 1 法定名称 北方国际信托投资股份有限公司 2 英文名称（及缩写） Northern International Trustinvestment Co., LTD（NITIC） 3 法定代表人 刘惠文 4 注册地址 天津经济技术开发区第三大街39号 5 邮政编码 300457 6 办公地址 天津市河西区友谊路5号北方金融大厦 7 邮政编码 300201 8 互联网网址 / 9 负责信息披露高级管理人员 傅国庆 10 联系人 王辉，储洋 11 联系电话 022