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各省市高新技术企业自主创新能力比较研究摘 要：在综合了大量文献基础上，文章建立了一套地区自主创新能力评价指标体系，利用主成分分析法对十五省市自主创新能力进行了比较分析，其中，北京、上海、广州技术创新能力最高，环渤海区域次之，最后是中西部地区。并对于自主创新能力不发达的区域提出了一些政策建议。 关键词：高新技术企业；自主创新能力；指标体系；主成分分析法 中图分类号：F276.44 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2012）17-0001-02 2006年初，国家统计局提出评价我国企业自主创新能力的四大指标，包括潜在技术创新资源指标，技术创新活动评价指标，技术创新产出能力指标和创新环境指标。 研究企业自主创新能力的文献非常多。Barton（1992）认为，技术创新能力由掌管技术的人，创新管理，技术系统，技术意识构成[1]。刘晶（2009）利用基于DEA系统潜力损失的决策单元全排序方法对企业技术创新能力进行了实证分析[2]。王慧等（2008）将技术创新的影响因素分为创新决策能力，研究开发能力，生产制造能力，市场营销能力，组织管理能力，并给出的具体评价指标及其含义[3]。高俊光等（2007）基于对深圳市60多家企业调研的结果，将影响技术创新能力的要素层分为外部资源整合，创新投入，创新产出，创新效益，创新产业化，给出了具体观测指标层，综合政府、企业、专家三方的观点确定了各指标的权重，运用层次分析法实际测评了38家企业的技术创新能力[4]。栾大龙（2007）基于数据挖掘中粗糙集理论对影响企业创新能力指标进行约简后，提取影响企业创新能力的主要指标，然后应用统计学中的主成分分析法对企业的具体数据进行了评价，得出一个企业对比其他企业的创新能力水平[5]。罗致（2007）选取了对技术创新产生主要作用的11个要素进行分析，并设计成一套完整的系统模型，他将动态的技术创新活动模型化，使之指导技术创新的流程，对科技型企业的发展有一定参考价值[6]。 1 研究方法和指标选取 国内对自主创新能力进行评价的方法很多，常用的评价方法有生产函数法，主成分分析法，数据包络分析法，模糊数学法，人工神经网络法，聚类分析法等。本文采用主成分分析法，对各省市的技术创新能力进行分析，得到各省市技术创新能力的排序。根据数据可得性，从企业技术创新角度建立了一套反映各省市企业自主创新能力的指标体系，包括4个方面，共10个指标。 ①潜在自主创新资源，即所能投入的最大资源，反映各省所有企业潜在的技术创新能力。选择了高技术产业规模以上企业产值X1，万人专业技术人数X2这两个指标。 ②自主创新投入，主要指企业实际投入技术创新性活动人力和财力。由于它是评价企业的技术创新能力中最关键的一个指标。包括四个指标：RD人员数量X3，RD 经费支出X4，RD经费支出占产品销售收入比重X5，RD经费支出占GDP的比重X6。 ③自主创新产出能力。技术创新的产出就是发明专利和新产品，发明专利是技术创新的直接产出，而只有将将发明专利转化为新产品，那么技术创新的产出才算成功，所以新产品也是评价企业产出能力的重要因素之一。包括三个指标：高技术产业增加值占工业增加值比重X7，新产品销售收入占产品销售收入比重X8，万名就业人员发明专利拥有量X9。 ④自主创新环境。环境对企业的自主创新非常重要，反映环境的量化指标很少，我们用地方财政科技拨款占地方财政支出的比重X10来进行总体评价。 2 自主创新能力比较分析 根据主成分分析法，选择15个经济比较发达省市2009年的数据进行比较分析，数据来自《2010年中国科技统计汇编》和《2010年中国统计年鉴》以及中国科技统计局网站，本文主要用SPSS 18.0软件进行分析。 第一，将原始数据进行标准化处理以消除量纲不同的影响，xi表示Xi的标准化值。 第二，计算的十个指标的相关矩阵，结果表明各指标之间存在较强的相关关系，于是进行主成分分析。 第三，进行主成分分析计算。根据特征值和对应的因子的贡献率表。根据大于1的特征值只有5.946和2.327，提取两个主成分，它们一起解释总方差的82.729%，这说明这两个主成分提供了原始数据足够的信息。 第四，计算成分矩阵。利用以上的结果，可以得到第一主成分Z1和第二主成分Z2与各变量间的线性关系，如（1）和（2）式，系数由两个主成分对应于x1到x10的载荷值除以各自的特征值的平方根。Z为企业自主创新能力的评价值，可由Z1和Z2加权得到，权数为各自的贡献率。根据各省评价值Z的大小，给出自主创新排名，如表1所示。 Z1=0.215x1+0.310x2+0.285x3+0.337x4+0.194x5+0.363x6 +0.378x7+0.304x8+0.338x9