中航航空电子系统股份有限公司募集资金管理及使用办法.PDFVIP

募集资金管理及使用办法 中航电子 中航航空电子系统股份有限公司 募集资金管理及使用办法 第一章 总 则 第一条 为规范中航航空电子系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）募 集资金的管理和使用，维护全体股东的合法利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法》（以下简称“ 《募集资金管理办法》” ）、《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称“ 《上市规则》” ）等相关法律法规及《中航航空电子系统股份有 限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及非公开 发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投向和股东大会、董事会决议 或审批的募集资金项目，公司董事会应当制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、 公开、透明。 第四条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计 师事务所出具验资报告，并应及时按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件所承诺 的资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第五条 公司董事会应当根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》及相关法律、行 政法规、其他规范性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况。 - 1 - 募集资金管理及使用办法 中航电子 第六条 公司须按照招股说明书、募集说明书等信息披露文件承诺的募集资金使用 计划及进度使用。非经公司股东大会依法作出决议或授权及经相关的证券监管机构的批 准（如必要），不得改变公司公告的募集资金使用用途。 募集资金投资项目（以下简称“募投项目” ）通过公司的子公司或公司控制的其他企 业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第七条 公司董事、监事及高级管理人员应当勤勉尽责，督促上市公司规范使用募 集资金，加强对募集资金的监督，自觉维护公司募集资金安全，保证信息披露的真实性， 不得参与、协助或纵容上市公司擅自或变相改变募集资金用途。 第二章 募集资金存储 第八条 公司募集资金应当存放于董事会批准的募集资金专户。募集资金专户不得 存放非募集资金或用作其他用途。 第九条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银 行（以下简称“商业银行” ）签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括 以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构； （三）公司1 次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 5000 万元且达到 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额” ）的20% 的，公司 应当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 - 2 - 募集资金管理及使用办法 中航电子 公司应当在上述协议签订后 2 个交易日内报告上海证券交易所（以下简称“上交 所”）备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终 止的，公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新