九泰久利灵活配置混合型投资基金.PDF

九泰久利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 九泰久利灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书更新 2017 年第1 号 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 九泰久利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 【重要提示】 本基金的募集申请经中国证监会2015 年7 月7 日证监许可【2015】1547 号 文注册。本基金的基金合同于2016 年11 月7 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投 资有风险，投资者认购 （或申购）基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等 信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征 和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （或申购） 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益 的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括市场风险、流动性风险、 信用风险、管理风险、政策风险、本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基 金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金属于混合型证券投资基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货 币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属于中等风险收益特征的证券投资 基金品种。本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企 业在中国境内以非公开方式发行和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中 小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金 整体的债券投资风险。 本基金可投资股指期货、权证等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格 与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操 作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂， 不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度， 九泰久利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会 使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规 定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩 并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书 （更新）已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止 日为2017 年5 月7 日，有关财务数据和净值表现截止日为2017 年3 月 31 日 （财务数据未经审计）。 九泰久利灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 目 录 第一部分 前言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人 6 第四部分 基金托管人 18 第五部分 相关服务机构 24 第六部分 基金的募集与基金合同的生效 26 第七部分 基金份额的申购与赎回 27 第八部分 基金的投资 37 第九部分 基金的财产 47 第十部分 基金的业绩 48 第