科技创新的一般均衡理论.doc

科技创新的一般均衡定律 --关于科技成果创新度评价的科学计量学分析* 沈 律 [摘 要]本文作者通过对经济计量学一般均衡理论方法的引用，将科技创新度与市场价格进行类比，将科技成果重复率曲线与市场需求曲线进行类比，将科技成果引用率曲线与市场供给曲线进行类比，提出了科技创新的一般均衡理论。并认为科学家（工程师）科技成果的创新度与其科研成果引用率和科技成果重复率具有一定的内在联系,即科技成果引用率越大，其创新度越大，引用率越小，其创新度越小；科技成果重复率越大，其创新度越小，重复性越小， 引 言 研究表明，科学家（工程师）科技成果科技创新度与其科技成果重复率和科技成果引用率之间具有一定的相关性。这种相关性主要表现为科研成果重复率越大，其创新性越小；重复性越小，其创新性越大。科研成果引用率越大，其创新性越大；引用率越小，其创新性越小。因此，在数学坐标系里，科技成果重复率曲线和科技成果引用率曲线之间必然存在一个交叉点，并在一定的状态下形成一种均衡。这个交叉点即为科技成果创新的均衡点，这个均衡状态即为科技成果创新的一般均衡状态。据此，我们可以根据这个均衡点确定科技成果创新度。科技创新[1][2]现象是科技工作者的创造性智力劳动现象。科学家和工程师从事于科学发现（论文和专著）与技术发明（专利和产品）都可以看成是科技创新现象。对科技创新的评价一直是科学计量学界的研究重点。过去人们对科技创新的评价主要是从定性的角度进行研究，并为此已做了大量的工作。但从定量的角度评价科技创新还只是近几十年随着科学计量学[3][4]的兴起而开始的事情。现在人们对科技创新评价的计量分析主要是从科技成果的引用率上进行探讨，并形成了多种评价体系和评价模型。我认为，这些评价体系和评价模型均存在一定的片面性。不能全面准确地反映科技成果创新的实际程度，因此有必要对其进行重新认识，并寻找更新的评价体系和评价模型，只有这样才能更好地揭示科技创新的本质及其发展规律。本文作者通过对经济学（经济计量学）[5][6]一般均衡理论方法的引用，将科技创新度与市场价格进行类比，将科技成果重复率曲线与市场需求曲线进行类比，将科技成果引用率曲线与市场供给曲线进行类比，提出了科技创新的一般均衡理论。该理论不仅把科技成果引用率[7][8]纳入科技创新评价体系和评价模型，而且把科技成果重复率也纳入科技创新评价体系和评价模型，并找到它们之间的相互均衡关系，从而揭示了科技创新的本质及其变化发展规律。从科技创新的一般均衡现象入手研究科技创新问题，尽管是一项非常复杂而艰难的科研工作，但从某种意义上讲，它能更全面的把握科技创新全过程。因此，我们认为从科技创新的一般均衡现象入手，揭示科技创新的本质及其变化发展规律，将成为未来科技创新问题研究的一个非常重要的研究方向。只有沿着这个方向认识下去，才能更准确、更全面地把握科学技术创新的本质及其变化发展规律。 2．评价科技创新的两大重要指标体系 2．1.科技成果重复率 2.1.1.科技成果重复率定义 我们知道，科技人员在从事于科研活动的一开始就要进行科研立项，为了了解该研究课题的创新性，管理部门都要对其科研课题进行检索（查新），了解其研究工作开展之前有多少相同的和相类似的研究课题或研究成果。并就此对其科研项目的创新性进行评估。如果通过检索（查新）发现其研究项目重复率大，就说明其科研项目创新度小，反之则创新度大。创新度大就给予资助，创新度小就不给予资助。科技成果重复率的确定，就是根据这一做法对某位科学家（工程师）的科技成果重复研究的情况进行检索，看看有多少与其科技成果内容一致和类似的研究成果。通过相同或相似研究成果的数量统计，了解其科研成果的重复率。如果相同或相似的研究成果多，就说明其重复率大，如果少，就说明重复率小。 因此，所谓科技成果重复率就是通过对某位科学家（工程师）科技成果发表之前的一定时间年限里其它科学家发表的相同或相似科技成果数量的统计，并确定相同或相似科技成果数量的变化率。也可以说，科技成果重复率是指在不同的创新度下所对应的与某项科技成果相同或相似科技成果发表数量的变化率。 根据科技成果重复率（相同率）的多少就可以了解某位科学家某项科技成果的创新程度。因此，科技成果重复率（相同率）的确定对评价科技成果的创新度无疑是一个非常重要的科学计量学指标。 2.1.2.科技成果重复率定理 科学家（工程师）的科技成果创新度与其科技成果重复率具有非常重要的关系。这种关系表现为科技成果重复率越大，其科技创新度越低，科技成果重复率越小，其科技创新度越大；科技创新度与检索出的重复科技成果数表现出如下曲线（图1所示）。科技创新度与重复科技成果数之间表现出来的这种普遍规律现象，我们称之谓科技成果重复率定理。 创新度（P） 科技成果重复率（D）曲线