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　　科研项目实施中期质量管理模式探究 --科研项目实施中期质量管理探讨 摘要:针对科研项目重申报,轻管理,质量难以控制的现象,通过分析科研项目特性项目质量管理论文以及管理中存在的主要问题,提出研究项目中期管理在科研项目质量管理中的重要地位,探讨并构建了“一个机构”、“两个机制”、“三个控制”、“五项制度”的科研项目中期管理模式。 关键词:科研项目;实施中期;质量管理 科学研究的管理一般采用“项目”的形式,但又与一般项目的管理不同。科研项目是为了解决某一科技问题或比较复杂的综合性科技问题而确定的科研题目。 [1]科研项目的整个过程可分为前期(项目申报和立项),中期(项目启动、计划编制、组织实施、检查督促和阶段总结)和后期(论文发表、专著出版以及被引用情况的信息收集、分析评价及各种效益的跟踪等)三个阶段。这三个阶段的管理形成了一个完整的管理链,各阶段的管理都要遵循一定的程序进行。 [2]中期管理在整个过程中起着至关重要的作用,甚至影响到项目研究的最终成果。随着科技投入的不断加大,研究项目的不断增多,科研项目出现了“多渠道,层次多样化,资助强度高”的良好态势。同时也出现了“重项目申报轻过程管理,重经费使用轻研究质量”的管理问题,致使有的项目草率结题,有的难以严格按预期目标验收,有的只有不断延期,甚至出现弄虚作假等现象。结果,不但造成大量的资源浪费,而且在科学界引起了不良影响。因此,对研究项目执行中期质量管理控制显得非常紧迫而必要。本文主要针对科研项目执行过程中普遍存在的问题进行分析探讨,坚持以质量管理为目标,构建科研项目中期管理模式,从制度层面对科研项目进行规范管理。 一、科研项目中期质量管理存在的主要问题 (一)科研项目成果质量与效益评定缺乏技术标准 1.作为项目立题、验收、鉴定、评奖等决策过程,专家咨询、专家评审在规范决策和科学决策中起到重要作用,这也是决策民主化、科学化的良好方式。由于评审专家来自于研究人员,“专家”与“研究人员”不可避免的角色互换,有的专家不同程度地存在评“人情”项目、拔高水平项目的状况,使一些没有科学价值的科研项目得到资助。 2.科学研究的成果主要是技术产品,其质量水平主要依靠所刊发这些成果的学术期刊级别或获奖成果的等别来衡量,资助部门难以按一般项目的经济、社会和生态三效益投入产出比的统一指标来具体定量地评定,而主要由评审专家根据研究项目负责人完成的论文、专著、专利、研究报告、适用技术、获奖情况和培养人才等技术性成果与预期确定的数量对照验收。近年来,由于各类学术期刊迅速发展,其级别和影响因子都难以全面代表期刊学术水平的高低,尤其在实际操作过程中往往变成论文、专著、专利、研究生等数量,成为了项目定量验收的主要依据。有时,几十万资助的项目只需几篇论文、几个学生,就可验收了事,资助的效益难以体现,研究的质量难以评定。同时,也是研究人员认为不需要花更多时间和精力在研究质量上的重要原因。 (二)资金下达与研究计划脱离 1.科研项目的资助和预算没有统一的标准,资助额度主要依据项目申报预算再根据经验、惯例和大概的内容作出调整,所以虽然相同资助额度的项目,研究内容和工作却大不相同。而有的项目经费预算过于随意、笼统,预算内容难以反映项目的实际需求,往往出现预算和支出难以准确对应,致使研究任务无法完成。 2.资金下达计划是根据项目预算拨款进度,按年度下达到科研项目。而科研项目成果是技术产品,具有较强的风险性,执行过程受诸多不可预见因素的影响,难以严格执行预期确定的研究计划。但目前的资金下达计划却很难按实际研究进展适时下达,极不利于项目研究过程中的督促和检查。 3.科研项目周期长,涉及面广,研究所需材料设备受物价等因素影响,对研究经费预算进行一定调整在所难免。目前难以根据项目的研究进展和预算实际执行情况进行适时调整,有的项目资金严重短缺,而有的项目结题时仍有大量资金积余;同时,资金计划与研究计划之间缺乏相互制约机制,既不利于实行有效的监督管理,也不利于科研经费的协调管理。[3] (三)项目执行责任不清晰执行责任不明确,也是科研项目进行过程中难以实施有效管理的主要原因。科研项目组成人员大多由松散的学术团队构成,学术团队对项目的研究具有较为灵活的自主权,研究项目完成质量的高低,很大程度由该学术团队的学术水平、责任心、道德素养等所决定。项目一旦失败,却难以追究执行人的直接责任,主要的原因:一是难以明确组成人员的责任;二是项目一经批准,依托单位虽与下达单位签订项目执行合同,项目组需填写计划任务书,这些文本对各方责权利都作了相应约定,但与技术合同相比,它们对各行为主体的约束力明显较弱;三是科研项目行政管理部门和项目依托管理单位及项目组均不具有独立承担法律责任的能力,难以实施有效的法律监督。 二、科研项目中期管理模式 科研项目