上市公司股东大会规则（2016年修订）.pdfVIP

上市公司股东大会规则 （2016年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东大会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制 定本规则。 第二条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及 公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权 利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围 内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度 股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的6 个月内 举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百零一条 规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在 — —1 地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下 简称“证券交易所”），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具 法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本 规则和公司章程的规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召 集股东大会。 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对 独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、 行政法规和公司章程的规定，在收到提议后10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后 的5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东 大会的，应当说明理由并公告。 第八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应 当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和 10 公司章程的规定，在收到提议后 日内提出同意或不同意召开 — —2 临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后 5 的 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应 当征得监事会的同意。 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日 内未作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东 大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。 第九条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的普通股股 东（含表决权恢复的优先股股东）有权向董事会请求召开临时股 东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10 日内提出同意或 不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后 的5 日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应 当征得相关股东的同意。 10 董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 日 内未作出反馈的，单独或者合计持有公司10%以上股份的普通股 股东（含表决权恢复的优先股股东）有权向监事会提议召开临时 股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。 监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求5 日内发出 召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股 东的同意。 监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不