恺英网络股份有限公司内部控制有效性的自我评价报告.pdfVIP

恺英网络股份有限公司 内部控制有效性的自我评价报告 恺英网络股份有限公司全体股东： 为了提高恺英网络股份有限公司（以下简称 “公司”）风险防范能力，确保公司经营管 理目标的实现，保护投资者的合法权益，根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规 定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司内部控制制 度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016 年12 月31 日 （内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 三、 公司内部控制的总体情况 （一）内部控制评价范围 本次内部控制评价范围涵盖了公司及其所属公司主要业务和事项，包括：组织架构、人 力资源、企业文化、内部审计与监督、资金管理、资产管理、研发项目管理、信息技术管理、 财务报告、采购管理、关联交易、合同管理等业务。 上述纳入评价范围的业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存 在重大遗漏。 （二）公司纳入评价范围的业务和事项具体情况如下： （1）组织架构 为保证公司持续、稳定增长，公司董事会重视建设规范的公司法人治理架构，公司按照 《公司法》等法律、行政法规要求，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执 行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董事会、 监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。 股东大会享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投 资、利润分配等重大事项的表决权。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规 定组织召开股东大会。 董事会对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权,严格按照《公司法》、《公司章程》、 《董事会议事规则》等规范运作，科学决策。公司独立董事以自身的专业知识和丰富的工作 经历，从保护股东，特别是中小股东的合法权益出发，充分发挥独立判断立场，在董事会议 事中发表独立意见。 根据所处行业的业务特点，公司建立了与目前发展阶段及战略相匹配的组织架构，公司 内部分工明确、权责清晰。公司总经理及其他高级管理人员由董事会聘任，实行总经理负责 制。 （2）人力资源 公司坚持 “以人为本”的人才理念，重视员工素质，将职业道德修养和专业胜任能力作 为选拔和聘用员工的重要标准。公司逐步完善人力资源管理制度体系，从聘用、培训、考核 等都坚持公开、公平、公正的原则。通过规范的绩效考核工作，坚持客观公正、规范透明、 绩效导向原则，按期组织考核，使绩效考核结果能为薪酬分配、人才选拨与培养等提供决策 依据，为公司建立高素质的人员团队提供健全的制度保障，为公司的合法、合规和高效运作 提供了有力保障。 公司实行全员劳动合同制，同公司全体员工订立劳动合同，并依法为员工提供各项劳动 和社会保障措施，保证了公司全体员工的合法权益。 （ 3）企业文化 企业文化是企业发展的灵魂，也是企业发展的不竭动力，公司坚持全心全意为用户服务 的宗