提单并入条款的英美法比较.PDF

提单并入条款的英美法比较 朱颖 (上海海运学院，上海200135) 摘要: 在提单对租约仲裁条款的并入问题上，英美法国家的有关规则已经通过一系列的判例予以明确。但在同属 于英美法系的国家之间，如英国和美国之间，对这一问题的解释和规定又有很大的不同。本文通过对英美法在这 方面的规则的介绍、比较及分析，以期为我国的司法实践提供一些可供借鉴的经验。 关键词:提单;仲裁条款;并入 中图分类号：D9 文献标识码：A 一、提单并入条款的一般规定 （一）提单中的并入条款的含义 在海上货物运输中，货物在装货港由出租人接管或装船后，承租人或发货人通常要求出租人、 船长或出租人的代理人签发提单用以结汇。这种提单通常被称为根据租约签发的提单。提单中的 并入条款会将提单与租约这两份契约联系在一起。提单是承运人与提单合法持有人之间海上货物 运输合同的证明、货物收据和物权凭证。租约是承租人在特定的期间或航次，向出租人租用船舶 或船舶的舱位，从而与出租人达成的有关双方权利义务的协议。 根据租约签发的提单，当其在承租人手中时，一般不具有海上货物运输合同证明的性质。出 租人与承租人之间的权利义务依租约为准，除非租约另有相反的规定。提单在非承租人的发货人 或收货人手中，如果提单以出租人、船长或出租人的代理人的名义签发，则在出租人与提单持有 人之间存在以提单为证明的海上货物运输合同关系，出租人是货物的承运人，提单是确定双方权 利义务关系的依据。如果提单以承租人或其代理人的名义签发，只要提单持有人知道承租人是货 物承运人，出租人与提单持有人之间不存在运输合同关系。由此可见，根据租约签发提单，出租 人通常又是承运人：对于非租约当事人的提单持有人而言，他是承运人并受提单的约束；对于承 租人，他是出租人受租约约束。出租人为使其根据提单对货物运输承担的义务和享有的权利尽可 能与租约的规定一致，常常在提单中订入援引租约某些规定的条款，称为“并入条款” （Incorporation Clause）。例如：“租约中的所有条款、条件、和负责事项，均适用于本提单，并 视为并入本提单。”其结果使非租约当事人的发货人或收货人，实际上受租约的约束。 （二）提单并入条款的解释原则 对于一个合同而言，并入条款只是一条普通的合同条款。所以应当从对合同的一般解释原则 出发，结合并入条款问题的特殊性，分析英美法对提单并入条款及其指向的租约条款所作的解释。 第一，整体解释原则在提单并入条款及其指向的租约条款解释上的表现。整体解释原则是指 将合约作为一个整体予以解释。其中涉及到合约中各相关条款间的协调与超越问题。比如提单上 记载有“运费预付”，而并入条款规定“运费按照租约办”，那么无论租约如何规定都无关紧要， 因为提单的记载具有优先适用的效力。对于并入条款指向的租约条款，这一原则的应用表现在： 1 并入条款指向的租约条款不得与提单的明文规定相抵触。 第二，同类解释原则在并入条款及其指向的租约条款解释上的表现。所谓同类解释原则是指 当合约条文先列举了一些特定的事项，其后再用概括性的用词附加上一般事项时，后者的解释只 能局限于前者列明的同类性质的事项。常有并入条款这样规定：运费及其他条件按租约办理 （FREIGHT AND ALL OTHER CONDITIONS AS PER C/P）。这里的“其他条件”的范围仅限 于租约内的有关支付运费的其他条件，不涉及租约内其他性质的条件。 第三，针对欲得利一方解释原则在并入条款及其指向的租约条款解释上的表现。所谓针对欲 得利一方解释原则是指如果一项条款制定得比较含糊，那么对于含糊不清之处要做出不利于试图 依赖于该条款得利的一方的解释原则。由于并入条款的订立是为了保护船东的利益，因此，应对 含糊不清的并入条款做出不利于船东的解释。如并入条款规定“一切条件按租约办”（ALL OTHER CONDITIONS AS PER CHARTER PARTY ），它包含的内容仅指收货人提取货物后，船 东交付货物时履行的有关权利、义务等内容。并不能将保护船东利益的关于卸货港的所有条款都 予以一一涵盖，如：如果卸货港不能立即使用就要求船期损失的条款就不能并入提单。 第四，尽量使合同文件有效解释原则在并入条款及其指向的租约条款解释上的表现。尽量使 合同文件有效解释原则，